5月30日，安徽證監(jiān)局與吉林證監(jiān)局同日披露罰單，兩名券商資深I(lǐng)T人士因違規(guī)交易行為受到嚴(yán)厲處罰。安徽證監(jiān)局罰單顯示，時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李海鵬因利用未公開信息交易行為被沒收違法所得213.14萬元，并處以同等金額罰款。

吉林證監(jiān)局對邵某利用未公開信息交易的違法行為，沒收違法所得19.39萬元，并處以58.18萬元罰款；對其作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30萬元罰款。兩項罰款總計88.18萬元。

這兩名受罰人員均為券商IT資深人員，能夠輕易獲取基金、券商自營賬戶及其他客戶的大量未公開信息。李海鵬趨同交易長達3年3個月，邵某利用內(nèi)幕信息趨同交易9個月，而邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股時間更是長達14年3個月。李海鵬與高某睿遠基金趨同交易金額達2900.38萬元，邵某控制的“楊某”證券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同買入金額為3153.38萬元，且邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買入賣出股票金額接近3.5億元。

兩地證監(jiān)局對二人內(nèi)幕交易處罰力度大，李海鵬被“沒一罰一”，合計罰沒426.28萬元，邵某內(nèi)幕交易“沒一罰三”。即便邵某違規(guī)炒股虧損262.61萬元，仍被罰30萬元。

李海鵬利用職務(wù)便利獲取敏感信息，操控親屬賬戶趨同交易。他知悉未公開信息，并實際控制“程某1”賬戶組。在2019年11月1日至2023年2月21日期間，李海鵬控制該賬戶組累計交易股票128只，累計交易金額6483.8萬元，其中與高某睿遠基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元。李海鵬在聽證中提出的多項申辯意見均被駁回。

邵某利用職務(wù)權(quán)限操控親屬賬戶，長期違規(guī)交易。2023年1月6日至2023年11月10日期間，邵某控制“楊某”證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動?！皸钅场弊C券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同交易58只股票，趨同買入金額3153.38萬元，趨同盈利19.39萬元。此外，邵某作為證券從業(yè)人員，控制使用“楊某”證券賬戶持有、買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，累計買入金額3.47億元，賣出金額3.45億元，虧損262.61萬元。

這些案件暴露出部分券商在信息技術(shù)崗位權(quán)限管理、異常交易監(jiān)測等環(huán)節(jié)存在漏洞。監(jiān)管部門多次強調(diào)要嚴(yán)格執(zhí)行信息隔離墻制度，建立關(guān)鍵崗位投資申報機制，強化技術(shù)監(jiān)控手段。此前不久，IT相關(guān)人員已被列為七類關(guān)鍵崗位人員之一實施重點核查。今年4月末，中證協(xié)就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》征求意見，要求券商結(jié)合從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)類別、崗位職責(zé)、接觸內(nèi)幕信息或未公開信息情況，對關(guān)鍵崗位人員實施重點核查，防范相關(guān)人員及其配偶、利害關(guān)系人利用未公開信息進行證券交易以謀取或者輸送不當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。

市場分析認(rèn)為，隨著金融科技的發(fā)展，IT人員在數(shù)據(jù)權(quán)限管理中的角色愈發(fā)關(guān)鍵。此次處罰不僅是對個案的懲戒，更傳遞出“科技手段不能成為監(jiān)管盲區(qū)”的明確信號，倒逼券商完善全鏈條合規(guī)風(fēng)控體系。