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券商員工偷看私募大佬持倉獲利213萬 利用未公開信息交易被重罰

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2025-06-01 16:11:36  極目新聞

近日，安徽證監(jiān)局披露了一起“老鼠倉”案。時任中信證券信息技術中心高級經理的李海鵬利用職務權限獲取某知名私募基金交易持倉等未公開信息，并控制妻子及妻子姊妹的賬戶進行趨同交易。最終，李海鵬被罰沒超426萬元。

據查明，2015年4月24日，高某基金成立，托管人為中信證券。2018年12月起，李海鵬獲得中信證券CRM系統應用開發(fā)崗權限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產規(guī)模、交易持倉等未公開信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬通過CRM系統獲知高某基金的持倉、委托、當日成交記錄等未公開信息，并開始控制妻子及妻子姊妹的股票賬戶組進行趨同交易。

李海鵬控制的賬戶組包括妻子同胞姊妹程某1在廣發(fā)證券和東方財富證券開立的賬戶，以及妻子程某2在廣發(fā)證券開立的賬戶。這些賬戶由李海鵬妻子根據李海鵬提供的交易指令操作，李海鵬實際控制并決策賬戶交易。涉案時段內，賬戶組累計交易股票128只，累計交易金額6483.80萬元。其中，與高某睿遠基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元。

安徽證監(jiān)局認為，李海鵬的行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》的相關規(guī)定，構成利用未公開信息交易行為。李海鵬在陳述申辯和聽證中提出部分交易時間早于標的賬戶交易時間、傭金測算有誤、利用未公開信息交易的起始時間認定有誤等意見，請求減免處罰。經復核，安徽證監(jiān)局對李海鵬的申辯意見不予采納。最終，安徽證監(jiān)局決定沒收李海鵬違法所得213.14萬元，并處以213.14萬元罰款，合計罰沒超426萬元。

(責任編輯：zhangxiaohua)
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