私募基金辦公場所算命修訂家譜被通報違規(guī)行為曝光

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2025-06-24 14:48:28 百家號

私募基金辦公場所算命修訂家譜被通報違規(guī)行為曝光！深圳證監(jiān)局近日發(fā)布《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)部分私募基金存在問題。這些問題主要集中在六大類。

某股權類私募機構因增量業(yè)務不足，與某房地產企業(yè)簽署協(xié)議，向多名自然人投資者推介該房企在偽金交所發(fā)行的應收賬款收益權轉讓計劃，并收取了150余萬元咨詢顧問費。另一證券類私募機構為多家債券發(fā)行人提供咨詢服務，對接金融機構資金，協(xié)助促成債券成交并收取咨詢費。某股權類私募機構則通過簽署多份融資服務合作協(xié)議，幫助標的企業(yè)從其他渠道獲得融資，按比例收取融資服務費。

一家證券類私募機構的主要收入來自實控人通過自媒體銷售“投資課程”，以及以關聯(lián)方或公司名義向證券公司、期貨公司推薦客戶獲取返傭。管理費收入和業(yè)績報酬占公司收入比重極低。

某股權類私募機構管理了兩只基金，其持有的新三板股票因摘牌而無法實現(xiàn)基金退出。為解決基金退出問題，該管理人先以零對價受讓標的公司實控人及關聯(lián)方持有的股份，再轉讓給第三方代銷機構推介的自然人投資者，所獲轉讓款大部分用于這兩只基金的分配清算，該管理人獲利20余萬元。

某股權類私募機構將多名非公司員工添加至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的遠程培訓系統(tǒng)，完成考核并配合提交認證資料，協(xié)助有關人員違規(guī)注冊基金從業(yè)資格，嚴重擾亂行業(yè)秩序。

某證券類私募機構與四家關聯(lián)公司混同辦公，辦公場所未懸掛該管理人招牌或者明顯標識，現(xiàn)場存在多名人員從事易經算命、知識付費、修訂家譜等與私募基金管理無關的業(yè)務。

此外，深圳證監(jiān)局還通報了利用在管私募基金進行利益輸送、利用管理人資質從事違法犯罪活動等問題。深圳證監(jiān)局要求轄區(qū)各私募基金管理人應當聚焦主責主業(yè)，謹慎勤勉履行職責，不得直接或間接從事與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務，更不得利用私募基金開展利益輸送或從事違法犯罪活動。

(責任編輯：0882)

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