上海警方出手整治證券投顧維權(quán)亂象破獲敲詐勒索案

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2025-08-04 07:34:49 券商中國

上海警方出手整治證券投顧維權(quán)亂象。上海警方近日破獲一起針對證券投資咨詢公司的敲詐勒索案件，成功抓獲6名犯罪嫌疑人，查證非法獲利達600余萬元。事件起因是上海一家證券投資咨詢公司收到大量客戶“異常投訴”，稱公司在提供服務(wù)期間存在違規(guī)行為并要求退款。但該公司內(nèi)部核查后發(fā)現(xiàn)，這些投訴的客戶均已結(jié)束服務(wù)至少一年以上，在合同約定的服務(wù)期間從未與公司發(fā)生過糾紛，并且在回訪時均表示滿意。因此，公司懷疑有人教唆客戶發(fā)起虛假惡意投訴，并向警方報案。

接到報案后，上海嘉定警方在上海市公安局經(jīng)偵總隊指導(dǎo)下展開調(diào)查，發(fā)現(xiàn)這些惡意投訴背后疑似有團伙操作。自2023年8月起，犯罪嫌疑人龍某、何某等人通過非法途徑獲取了該證券投資咨詢公司的客戶信息。他們假借專業(yè)法律咨詢之名，以“全程托管即可退費”為噱頭，聯(lián)系客戶并承諾代理退款事宜。他們虛構(gòu)、捏造公司在服務(wù)期間存在虛假廣告、承諾保本等事由進行反復(fù)投訴，并以公司名譽相威脅，迫使公司在無過錯的情況下同意協(xié)商退費，按退款金額的30%至40%收取手續(xù)費。

經(jīng)過偵查，警方最終鎖定作案人員架構(gòu)，并于5月20日開展集中抓捕行動，在湖北等地警方配合下，抓獲包括實際控制人龍某在內(nèi)的6名犯罪嫌疑人。截至案發(fā)，龍某等人共與3400余人簽署《委托合同》，共計收取600余萬元手續(xù)費。目前，龍某等3名犯罪嫌疑人因涉嫌敲詐勒索罪被檢察機關(guān)批準逮捕，另有3名犯罪嫌疑人被依法采取刑事強制措施，案件正在進一步偵辦中。

警方還詳細披露了一起具體案例?？蛻羧f先生購買了某證券投資咨詢公司180天的投資咨詢產(chǎn)品，服務(wù)期間他對投資策略調(diào)整感到滿意。然而，快一年后，萬先生接到自稱專業(yè)從事法律咨詢的人員電話，對方聲稱可以幫他申請退回服務(wù)費用。盡管萬先生起初拒絕，但在對方不斷慫恿下最終同意簽訂所謂服務(wù)合同。隨后，該公司代為編寫投訴話術(shù)，引導(dǎo)萬先生撥打客服電話，并在線上頻繁發(fā)起不實投訴，最終迫使公司退還7萬元，萬先生支付了2.8萬元手續(xù)費。

近年來，證券投顧行業(yè)面臨退款率居高不下和投訴激增的問題。根據(jù)中證協(xié)對57家展業(yè)機構(gòu)的調(diào)研數(shù)據(jù)，2021年至2023年，證券投顧行業(yè)的退款金額逐年增加，從13.48億元增至24.45億元。上海證監(jiān)局的信訪數(shù)據(jù)顯示，2022年至2024年，投資咨詢機構(gòu)的信訪數(shù)量從88件激增至821件，增幅高達833%。

業(yè)內(nèi)人士認為，遏制“黑灰產(chǎn)”產(chǎn)業(yè)鏈中“代理維權(quán)”的蔓延需要證券投顧機構(gòu)內(nèi)部強化合規(guī)經(jīng)營意識和外部協(xié)同治理相結(jié)合。多家證券投顧機構(gòu)已向公安部門報案，并提交大量線索，配合打擊非法代理維權(quán)機構(gòu)。上海警方此次破獲的案件表明，公安部門正積極發(fā)力打擊證券投顧領(lǐng)域的非法代理維權(quán)行為。

(責(zé)任編輯：0882)

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