員工聽(tīng)內(nèi)幕消息賺26萬(wàn) 被罰沒(méi)106萬(wàn) 內(nèi)幕交易代價(jià)慘重

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2025-09-07 11:16:48 極目新聞

寧波證監(jiān)局近日公布了一則關(guān)于內(nèi)幕交易的處罰決定。李某在辦公室門(mén)口無(wú)意中聽(tīng)到了關(guān)于旗天科技（300061.SZ）的內(nèi)幕消息，隨后操作其親屬賬戶(hù)買(mǎi)入該股票，成交金額約30萬(wàn)元，盈利26萬(wàn)元。

2022年至2023年初，旗天科技集團(tuán)股份有限公司一直在尋找定向增發(fā)的合作方。2023年第四季度，深圳市七彩虹皓悅科技有限公司實(shí)際控制人萬(wàn)某與旗天科技控股股東的投資負(fù)責(zé)人韓某溝通時(shí)，表達(dá)了希望將部分產(chǎn)業(yè)通過(guò)上市公司平臺(tái)上市的愿望。雙方經(jīng)過(guò)一系列溝通后，旗天科技于2024年7月26日發(fā)布了《2024年度向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》等公告，宣布向七彩虹皓悅定向發(fā)行公司股份。發(fā)行完成后，七彩虹皓悅將成為旗天科技的控股股東，萬(wàn)某將成為實(shí)際控人。

根據(jù)《證券法》規(guī)定，這一事項(xiàng)屬于重大事件，在公開(kāi)披露前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2024年4月15日，公開(kāi)時(shí)間為2024年7月26日。李某在2024年4月15日偶然聽(tīng)到韓某和萬(wàn)某談?wù)摱ㄔ龊献魇马?xiàng)，并于同年4月29日操作其親屬劉某某名下的銀河證券賬戶(hù)買(mǎi)入“旗天科技”72800股，成交金額為303395元。經(jīng)計(jì)算，“劉某某”賬戶(hù)在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)盈利260022.03元。

旗天科技自2024年7月26日預(yù)案公告后，股價(jià)短時(shí)間內(nèi)從4元/股暴漲至9.37元/股，漲幅超過(guò)100%。

寧波證監(jiān)局表示，上述事實(shí)有相關(guān)公告、證券賬戶(hù)資料及交易流水、詢(xún)問(wèn)筆錄、當(dāng)事人自認(rèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。李某的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

李某及其代理人在聽(tīng)證會(huì)及陳述申辯材料中提出，李某并非故意刺探獲取內(nèi)幕信息，而是偶然聽(tīng)到談話(huà)內(nèi)容。此外，李某使用親屬賬戶(hù)炒股是為了補(bǔ)貼親屬生活。他們還對(duì)違法所得金額計(jì)算方法提出異議，認(rèn)為應(yīng)按后進(jìn)先出法計(jì)算，違法所得應(yīng)為221356.50元。

寧波證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為本案事實(shí)清楚、證據(jù)充分，對(duì)違法所得計(jì)算正確，符合證監(jiān)會(huì)以往執(zhí)法慣例。最終決定對(duì)李某沒(méi)收違法所得260022.03元，并處以80萬(wàn)元罰款。

(責(zé)任編輯：zhangxiaohua)

關(guān)閉

員工聽(tīng)內(nèi)幕消息賺26萬(wàn) 被罰沒(méi)106萬(wàn) 內(nèi)幕交易代價(jià)慘重

相關(guān)新聞

今日熱點(diǎn)

頻道熱點(diǎn)