“空殼公司”發(fā)行1億元私募債案，終審判決落地中山證券承擔(dān)部分連帶責(zé)任

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2025-10-24 16:15:51 鳳凰網(wǎng)

一場因“空殼公司”違規(guī)發(fā)行私募債引發(fā)的糾紛，在歷經(jīng)多年波折后，終于迎來了終審判決。錦龍股份發(fā)布公告稱，其控股子公司中山證券與中金創(chuàng)新、北極皓天等主體的證券欺詐責(zé)任糾紛案已作出終審判決，中山證券需在30%范圍內(nèi)與北極皓天承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

這場糾紛始于2013年的一筆私募債。當(dāng)時，北極皓天公司在無實際經(jīng)營且納稅額為零的情況下，成功騙取上交所中小企業(yè)私募債券備案，金額為1億元，期限為3年，由中山證券擔(dān)任承銷商。然而，“空殼”的隱患最終暴露，導(dǎo)致后期投資者中金創(chuàng)新因債券違約遭受損失，并于2018年將北極皓天公司和中山證券告上法庭。

案件審理過程復(fù)雜多變。2021年，南京市中級人民法院一審判決北極皓天公司向中金創(chuàng)新賠償3294萬元違約損失及按年利率11%計算的利息，同時判令中山證券等對前述賠償債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。隨后，中山證券不服判決提起上訴，江蘇省高級人民法院二審裁定駁回中金創(chuàng)新公司的起訴，中山證券因此免除了連帶責(zé)任。中金創(chuàng)新繼續(xù)向最高人民法院申請再審，最終江蘇高院重新審理并作出終審判決，確認(rèn)中金創(chuàng)新對北極皓天享有2700萬元債權(quán)，楊佳業(yè)、楊錫倫對此債務(wù)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，而中山證券則需在30%范圍內(nèi)與北極皓天承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

此外，錦龍股份還披露了截至公告日公司及控股子公司累計訴訟、仲裁事項的基本情況，涉案金額合計約為5321.84萬元人民幣。

此案例再次引發(fā)了關(guān)于中介機(jī)構(gòu)責(zé)任界定的關(guān)注。此前，“五洋債案”也涉及券商中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的問題。該案是全國首例公募債券欺詐發(fā)行民事賠償案，浙江高院終審判決五洋建設(shè)董事長陳志樟、德邦證券、大信會計師事務(wù)所承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，錦天城律所和大公國際資信評級有限責(zé)任公司分別在一定范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。這一判例警示中介機(jī)構(gòu)必須勤勉盡責(zé)，否則可能面臨連帶賠償責(zé)任。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌表示，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)提供獨立、客觀的信息，若未能勤勉盡責(zé)而出具不實報告，會直接誤導(dǎo)投資者。江蘇神闕律師事務(wù)所律師劉煥玲建議投資者盡量避免投資此類債券，因為看清產(chǎn)品底層資產(chǎn)的成本極高，且維權(quán)道路漫長。

(責(zé)任編輯：zhangxiaohua)

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