這意味著托管人不能再僅僅依賴管理人提供的凈值報表,而要主動介入風格庫的實質(zhì)審查。托管人的職責還體現(xiàn)在日常與基金管理人的風格庫核實、逾期提示以及向監(jiān)管上報等方面。當基金托管人在收到風格庫后五個交易日內(nèi)對風格庫入庫證券是否符合基金合同相關約定進行審查,發(fā)現(xiàn)與基金合同約定不一致的,及時向基金管理人核實,可要求其補充相關說明?;鹜泄苋藨攲τ馄谖窗l(fā)送風格庫的基金管理人進行提示。
此外,一旦出現(xiàn)基金管理人未按照約定時間發(fā)送風格庫、主題基金特定投資方向證券持倉比例連續(xù)10個交易日不符合基金合同約定、QDII主題投資基金的特定投資方向證券持倉比例連續(xù)30個交易日不符合基金合同約定風格庫更新頻率不符合指引要求、基金托管人發(fā)出提示后10個交易日內(nèi)未能與基金管理人就風格庫的審核結(jié)果達成一致等情形,托管人應當及時向證監(jiān)會和協(xié)會報告。指引還強調(diào),基金管理人違反該指引的,中基協(xié)依據(jù)相關法規(guī)對機構(gòu)及其工作人員采取自律管理或者紀律處分措施。
為平穩(wěn)過渡,監(jiān)管也對存量主題投資基金設置了整改過渡期,基金公司需要自指引施行之日起24個月內(nèi)按照要求通過修改基金合同、招募說明書等方式完成整改。
12月5日,中國證監(jiān)會發(fā)布了《上市公司監(jiān)督管理條例(公開征求意見稿)》,這標志著我國將迎來首部專門針對上市公司的監(jiān)管行政法規(guī)
2025-12-05 19:45:43中國將迎首部上市公司監(jiān)管行政法規(guī)臺風“蝴蝶”已于昨日離開廣東,但廣東大部分地區(qū)今日仍受強降雨影響
2025-06-17 09:07:51深圳將迎今年最強降雨今天上午,今年1號臺風“蝴蝶”生成,標志著臺風季正式開始。盡管“蝴蝶”出現(xiàn)時間較常年偏晚,但它目標明確,直撲我國華南沿海,預計將成為今年首個登陸我國的臺風
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