涉虛假報(bào)送等，證監(jiān)會(huì)撤銷老牌投顧中方信富牌照，時(shí)任董事長(zhǎng)遭6年市場(chǎng)禁入合規(guī)警鐘再響

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2025-11-25 10:58:04 每日經(jīng)濟(jì)新聞

近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了一則行政處罰決定書，對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司及其時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)張松進(jìn)行了處罰。中方信富因未按規(guī)定保存文件資料和向監(jiān)管報(bào)送虛假材料兩項(xiàng)嚴(yán)重違法行為，被處以300萬(wàn)元罰款，并撤銷其證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可；張松作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，被警告并處60萬(wàn)元罰款，同時(shí)被采取6年證券市場(chǎng)禁入措施。

涉虛假報(bào)送等，證監(jiān)會(huì)撤銷老牌投顧中方信富牌照，時(shí)任董事長(zhǎng)遭6年市場(chǎng)禁入

作為一家擁有28年從業(yè)歷史的老牌證券投顧機(jī)構(gòu)，中方信富此次遭遇重罰，成為證券監(jiān)管“零容忍”執(zhí)法的典型案例，也向整個(gè)證券投資咨詢行業(yè)敲響了合規(guī)警鐘。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，中方信富的違法違規(guī)行為并非偶然，而是系統(tǒng)性違規(guī)，且情節(jié)較為嚴(yán)重。在文件資料保存環(huán)節(jié)，公司在2021年至2023年期間未完整保存13名客戶的營(yíng)銷服務(wù)記錄；更早的2020年，其對(duì)221名客戶的業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)的留痕記錄存在缺失。

更嚴(yán)重的違法事實(shí)集中在向監(jiān)管報(bào)送虛假材料上。2020年2月，北京證監(jiān)局因中方信富此前違規(guī)，要求其全面整改并暫停新增客戶6個(gè)月。但在2021年12月其向監(jiān)管報(bào)送的《關(guān)于整改期間是否新增客戶的情況說(shuō)明》中，中方信富卻謊稱“整改期間無(wú)新增客戶”。經(jīng)查實(shí)，該公司在暫停業(yè)務(wù)期間實(shí)際新增223名客戶，虛假陳述問(wèn)題明顯。

此外，中方信富還存在數(shù)據(jù)造假行為。在報(bào)送的2021年12月、2022年12月的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管報(bào)表中，公司的“營(yíng)業(yè)收入-本年累計(jì)金額”和“凈利潤(rùn)-本年累計(jì)金額”與公司經(jīng)審計(jì)的審計(jì)報(bào)告對(duì)應(yīng)科目數(shù)據(jù)不符。另外，2023年2月8日，中方信富向北京證監(jiān)局報(bào)送的自查報(bào)告中，關(guān)于相關(guān)微信公眾號(hào)的運(yùn)營(yíng)及文章撰寫情況也存在虛假陳述。

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