券商副總裁因老鼠倉被罰沒1.35億嚴監(jiān)管劍指違規(guī)炒股

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2025-12-01 07:27:41 百家號

券商副總裁因老鼠倉被罰沒1.35億嚴監(jiān)管劍指違規(guī)炒股！江蘇證監(jiān)局近日披露了一張巨額罰單，因利用未公開信息從事證券交易和違規(guī)買賣證券，前某證券公司副總裁陳某濤被罰沒1.35億元，并被采取8年及5年兩項證券市場禁入措施。

券商副總裁因老鼠倉被罰沒1.35億

陳某濤出生于1963年1月，自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔任副總裁等職務。根據(jù)罰單內容，陳某濤主要存在兩項違法行為：一是作為證券從業(yè)人員，違規(guī)炒股長達11年，盈利巨大；二是利用職務便利獲取客戶信息，通過“老鼠倉”方式跟風牟利。

券商副總裁因老鼠倉被罰沒1.35億嚴監(jiān)管劍指違規(guī)炒股

具體來看，2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務之便獲取了相關私募基金和個人在某證券公司開立的32個證券賬戶的交易信息，控制8個證券賬戶進行趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875萬元。此外，2011年9月15日至2023年3月12日期間，陳某濤控制16個證券賬戶買賣證券，扣除前述趨同買入及對應的賣出金額后，累計交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640萬元。

江蘇證監(jiān)局認為，陳某濤的行為違反了證券法的相關規(guī)定，構成違法行為。在聽證過程中，陳某濤辯稱曾為金融行業(yè)作出貢獻，請求將罰款倍數(shù)調減至一倍，但這一訴求未獲采納。最終，江蘇證監(jiān)局決定沒收其違法所得4515.05萬元，并處以9030.1萬元罰款。

此外，鑒于陳某濤的行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序，江蘇證監(jiān)局對其采取了8年的證券市場禁入措施。同時，因其利用未公開信息從事相關證券交易，影響證券交易公平，情節(jié)嚴重，還對其采取了5年的證券市場禁入措施。

近年來，監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰力度逐年加大。今年已有多起類似案件被查處，如黑龍江證監(jiān)局對某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明的處罰，安徽證監(jiān)局對某頭部券商信息技術中心高級經(jīng)理李某鵬的處罰，以及吉林證監(jiān)局對某頭部證券公司分管投研系統(tǒng)建設負責人的處罰。這些案例表明，監(jiān)管機構對“老鼠倉”等違規(guī)行為的打擊態(tài)度愈發(fā)堅決。

(責任編輯：0882)

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