重磅！企業(yè)赴境外上市規(guī)則來了！證監(jiān)會發(fā)聲(5)

2021-12-25 06:35:56 來源：央視財經(jīng) A+A-

五、問:請介紹備案管理制度下加強境內(nèi)監(jiān)管協(xié)同有關(guān)考慮。

答:為保障備案管理順利實施,證監(jiān)會將與境內(nèi)有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域主管部門建立監(jiān)管協(xié)作機制,加強政策銜接、信息共享和監(jiān)管協(xié)同,不會要求企業(yè)到多個部門拿"路條"、跑審批,盡可能減輕企業(yè)監(jiān)管負擔。

首先,對特定行業(yè)領(lǐng)域主管部門以制度規(guī)則明確要求企業(yè)境外上市前履行監(jiān)管程序的,企業(yè)提交備案申請前應(yīng)當取得主管部門出具的監(jiān)管意見、備案或核準等文件。比如,根據(jù)《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》等規(guī)定,中資商業(yè)銀行境外上市前須履行銀行業(yè)主管部門的審批程序。

其次,根據(jù)《管理規(guī)定》,證監(jiān)會將牽頭建立企業(yè)境外上市跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)機制,在收到企業(yè)備案申請材料后,主動與有關(guān)主管部門加強溝通或征求意見,以提高備案效率。同時,證監(jiān)會將配合推動有關(guān)主管部門明晰相關(guān)領(lǐng)域的監(jiān)管制度規(guī)則,提高政策可預(yù)期性。

最后,對涉及外商投資安全審查、網(wǎng)絡(luò)安全審查等法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的企業(yè)境外上市,在提交備案申請前,企業(yè)應(yīng)當依法申報安全審查。

六、問:請介紹完善跨境證券監(jiān)管合作安排的有關(guān)考慮。

答:在資本市場高度全球化的今天,各國監(jiān)管機構(gòu)更需要加強監(jiān)管合作和政策溝通。證監(jiān)會將進一步推動與境外主要市場證券監(jiān)管機構(gòu)完善跨境證券監(jiān)管合作安排。一是與境外證券監(jiān)管機構(gòu)建立備案信息通報機制,加強境外上市監(jiān)管信息共享。二是加強跨境執(zhí)法合作,共同打擊企業(yè)財務(wù)造假等違法違規(guī)行為,維護市場公平和秩序,保護投資者合法權(quán)益。三是積極推進跨境審計監(jiān)管合作,為企業(yè)境外上市營造良好的監(jiān)管環(huán)境。

七、問:請介紹對協(xié)議控制(VIE)架構(gòu)企業(yè)境外上市監(jiān)管的考慮。

答:在遵守境內(nèi)法律法規(guī)的前提下,滿足合規(guī)要求的VIE架構(gòu)企業(yè)備案后可以赴境外上市。

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(責任編輯：孫啟浩 CN037)