證監(jiān)會就聯(lián)想上市問題問責(zé)中金公司：未勤勉盡責(zé)核查

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2021-12-30 10:44:06 中研網(wǎng)

原標(biāo)題：證監(jiān)會就聯(lián)想上市問題問責(zé)中金證券中國證券行業(yè)發(fā)展前景及存在問題

證監(jiān)會就聯(lián)想上市問題問責(zé)中金證券

12月29日，證監(jiān)會決定對聯(lián)想集團(tuán)科創(chuàng)板IPO的保薦人中金公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息稱，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中國國際金融股份有限公司(中金公司)及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司(以下簡稱發(fā)行人)申請?jiān)诳苿?chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責(zé)對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準(zhǔn)確評價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

證監(jiān)會就聯(lián)想上市問題問責(zé)中金公司：未勤勉盡責(zé)核查

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對上述公司及個人采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

中國證券行業(yè)發(fā)展前景及存在問題

證券行業(yè)發(fā)展前景，證券行業(yè)現(xiàn)狀分析。不僅是中金公司，今日證監(jiān)會披露了投行業(yè)務(wù)處罰信息共計(jì)9條，其中監(jiān)管談話3條、警示函6條。

在9條行政監(jiān)管措施處罰中，處罰主體涉及3家券商，分別是中金公司、萬聯(lián)證券和國金證券。

證監(jiān)會從今年初開始定期匯總會內(nèi)相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)、自律組織等依法采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在證券和投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示平臺集中公示，目的就是要強(qiáng)化市場聲譽(yù)約束，督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

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