原標(biāo)題:證監(jiān)會就聯(lián)想上市問題問責(zé)中金證券 中國證券行業(yè)發(fā)展前景及存在問題
證監(jiān)會就聯(lián)想上市問題問責(zé)中金證券
12月29日,證監(jiān)會決定對聯(lián)想集團(tuán)科創(chuàng)板IPO的保薦人中金公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息稱,經(jīng)查,證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中國國際金融股份有限公司(中金公司)及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司(以下簡稱發(fā)行人)申請?jiān)诳苿?chuàng)板上市過程中,未勤勉盡責(zé)對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序,主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見,相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容,未能完整、準(zhǔn)確評價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定,證監(jiān)會決定對上述公司及個人采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
中國證券行業(yè)發(fā)展前景及存在問題
證券行業(yè)發(fā)展前景,證券行業(yè)現(xiàn)狀分析。不僅是中金公司,今日證監(jiān)會披露了投行業(yè)務(wù)處罰信息共計(jì)9條,其中監(jiān)管談話3條、警示函6條。
在9條行政監(jiān)管措施處罰中,處罰主體涉及3家券商,分別是中金公司、萬聯(lián)證券和國金證券。
證監(jiān)會從今年初開始定期匯總會內(nèi)相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)、自律組織等依法采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施,按季度在證券和投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示平臺集中公示,目的就是要強(qiáng)化市場聲譽(yù)約束,督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站今日消息,證監(jiān)會新聞發(fā)言人答記者問。
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