據(jù)秦奮自述,其對資本市場沒有興趣,不知道基本市場概念,隨意看行情軟件看到了“鑫茂科技”這只股票,沒有做過研究,像買彩票一樣買了,憑感覺決策。
此外,秦奮稱其證券賬戶由助理使用筆記本電腦下單,電腦在天津打籃球比賽時(shí)丟失。
罰單顯示,2016年1月1日至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí),“秦奮”證券賬戶僅買入過“鑫茂科技”“三夫戶外”兩只股票,其中買入“三夫戶外”2萬股,買入金額133萬元。
配資狂買9億
廣州證券員工被罰10年禁入
鑫茂科技的一場并購交易,涉及多位內(nèi)幕交易知情人士,在這次的查處中,多人也因此受罰。
決定書顯示,時(shí)任廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐某在提前知道相關(guān)內(nèi)幕消息的情況下,使用24個(gè)賬戶,按照1:3至1:5的比例配資,累計(jì)買入“鑫茂科技”12521.25萬股,金額達(dá)9.45億元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,雖然唐某的交易虧損,但已嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序,違法情節(jié)嚴(yán)重。除60萬罰款外,對唐某采取10年證券市場禁入措施。
中證協(xié)登記信息顯示,唐某在2016年8月加入廣州證券(現(xiàn)中信證券華南股份有限公司),2017年2月即辦理離職登記,執(zhí)業(yè)時(shí)間僅有半年,后續(xù)未再有證券執(zhí)業(yè)登記信息。
董事長薦股、無獲利
雙雙被罰
除了上述人之外,還有一位也挺有意思的。原董事長薦股,配資買入之后,卻虧得一塌糊涂。
2016年底至2017年,廣州證券的唐云認(rèn)識(shí)尤立峰。于是,2017年3月,唐云去杭州見尤立峰,聯(lián)系配資買入“鑫茂科技”事項(xiàng)。經(jīng)唐云介紹,尤立峰認(rèn)識(shí)了另一內(nèi)幕信息知情人徐洪。
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