涉嫌虛構(gòu)交易1.93億！兩家港股上市公司被調(diào)查，已拘捕3人

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2023-10-20 11:03:57 證券時報

10月19日，香港證監(jiān)會、廉政公署（廉署）與會計及財務(wù)匯報局（會財局）首次采取三方聯(lián)合行動，涉及兩家香港上市公司，涉嫌虛構(gòu)企業(yè)交易總值1.93億港元（約1.7756億元人民幣）。

今年以來，香港證監(jiān)會聯(lián)合其他監(jiān)管機構(gòu)多次針對上市發(fā)行人的可疑情況進行立案調(diào)查，打擊“唱高散貨”等違法行為。就在前不久，即今年8月29日，香港證監(jiān)會、廉署聯(lián)合調(diào)查了另外兩家上市公司，有6家證券行受到牽連。

兩家港股上市公司被調(diào)查

19日消息，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（香港證監(jiān)會）、廉政公署（廉署）與會計及財務(wù)匯報局（會財局）首次采取三方聯(lián)合行動，搜查兩上市公司懷疑涉虛構(gòu)企業(yè)交易總值1.93億元(港幣，下同)。

三家機構(gòu)聯(lián)合搜查了共16個處所。廉署在聯(lián)合行動中拘捕三名人士，包括一名上市公司執(zhí)行董事，涉嫌觸犯《防止賄賂條例》下的代理人使用文件意圖欺騙其主事人的罪行。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，兩家在香港聯(lián)合交易所有限公司上市的公司，其管理層涉嫌于2018年5月至2021年12月期間，與“唱高散貨”集團成員串謀虛構(gòu)該兩家公司曾與多香港及中國內(nèi)地的公司進行多項企業(yè)交易，導(dǎo)致該兩家公司的收益被夸大8390萬港元（約7720萬元人民幣），以及虛報資產(chǎn)總值1.092億港元（約1.005億元人民幣）。上述夸大收益及虛報資產(chǎn)的行為可能引致該兩家上市公司的中期業(yè)績及╱或年報披露了虛假或具誤導(dǎo)性的資料。

香港證監(jiān)會、廉署與會財局采取這次聯(lián)合行動，分別針對涉嫌企業(yè)欺詐和失當(dāng)行為、代理人使用文件意圖欺騙其主事人的貪污罪行，以及與上述懷疑虛構(gòu)交易相關(guān)的核數(shù)師失當(dāng)行為。

證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏弘福（Mr ChristopherWilson）表示：“上市公司董事受托就真實準(zhǔn)確的財務(wù)披露作出規(guī)管，這是本港資本市場的基石。這次三方聯(lián)合行動，也是本會與會財局的首次聯(lián)合行動，凸顯了我們向濫用信任、欺詐投資者的人士追究責(zé)任的共同決心。與廉署及會財局的合作使我們能夠匯集資源、專業(yè)知識和情報，迅速采取執(zhí)法行動，打擊損害市場廉潔穩(wěn)健和削弱投資者信心的個人和腐敗的公司行為。＂

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