持股市值上億女子稱生活困難負債嚴重違法是被誤導(2)

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2024-03-22 16:38:11 大河網(wǎng)

天津證監(jiān)局認為，王建林控制使用賬戶組在合計持有濱海能源比例首次達到5%、達到5%后每增加和減少5%以及每增加和減少1%時，未按規(guī)定報告和披露其持股信息變動情況，且在按規(guī)定報告和披露持股變動信息前未停止交易，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的信息披露違法和第一百八十六條所述的限制期轉(zhuǎn)讓證券。

辯稱家庭負債嚴重，生活困難

請求減輕處罰

王建林在聽證會上辯稱，違法是由于不熟悉股票市場交易規(guī)則所致。

2023年5月12日之后的限制期轉(zhuǎn)讓證券是由于受到誤導，是在咨詢上市公司工作人員并得到可以自由買賣的答復后才賣出，沒有違法的主觀故意。

同時，她還表示，違法期間因親屬離世精神受到打擊。

當事人積極配合調(diào)查，作出承諾后未再交易，且目前“濱海能源”浮虧巨大，家庭負債嚴重，生活困難。

不過，3月20日，濱海能源披露的年報顯示，截至2023年末，王建林仍持有濱海能源總股本的4.87%，位列第三大股東，持股市值1.17億元。

經(jīng)天津證監(jiān)局復核，對當事人王建林的申辯意見不予采納。

其中，關(guān)于當事人違法的主觀故意方面。

天津證監(jiān)局認為，一方面，當事人作為證券投資者應(yīng)自覺遵守各項交易規(guī)則，不知曉法律、不熟悉規(guī)則不是豁免法律責任的理由。

經(jīng)查，違法行為發(fā)生期間，上市公司工作人員曾多次詢問當事人是否存在一致行動人、多次通過郵件、微信等方式告知當事人相關(guān)法律規(guī)定和要求，且上市公司工作人員當時并不知悉當事人控制使用他人賬戶進行交易的情況。

現(xiàn)有證據(jù)無法證明當事人存在被誤導的情形。