天津證監(jiān)局認為,王建林控制使用賬戶組在合計持有濱海能源比例首次達到5%、達到5%后每增加和減少5%以及每增加和減少1%時,未按規(guī)定報告和披露其持股信息變動情況,且在按規(guī)定報告和披露持股變動信息前未停止交易,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的信息披露違法和第一百八十六條所述的限制期轉(zhuǎn)讓證券。
辯稱家庭負債嚴重,生活困難
請求減輕處罰
王建林在聽證會上辯稱,違法是由于不熟悉股票市場交易規(guī)則所致。
2023年5月12日之后的限制期轉(zhuǎn)讓證券是由于受到誤導,是在咨詢上市公司工作人員并得到可以自由買賣的答復后才賣出,沒有違法的主觀故意。
同時,她還表示,違法期間因親屬離世精神受到打擊。
當事人積極配合調(diào)查,作出承諾后未再交易,且目前“濱海能源”浮虧巨大,家庭負債嚴重,生活困難。
不過,3月20日,濱海能源披露的年報顯示,截至2023年末,王建林仍持有濱海能源總股本的4.87%,位列第三大股東,持股市值1.17億元。
經(jīng)天津證監(jiān)局復核,對當事人王建林的申辯意見不予采納。
其中,關(guān)于當事人違法的主觀故意方面。
天津證監(jiān)局認為,一方面,當事人作為證券投資者應(yīng)自覺遵守各項交易規(guī)則,不知曉法律、不熟悉規(guī)則不是豁免法律責任的理由。
經(jīng)查,違法行為發(fā)生期間,上市公司工作人員曾多次詢問當事人是否存在一致行動人、多次通過郵件、微信等方式告知當事人相關(guān)法律規(guī)定和要求,且上市公司工作人員當時并不知悉當事人控制使用他人賬戶進行交易的情況。
現(xiàn)有證據(jù)無法證明當事人存在被誤導的情形。
另一方面,當事人控制并使用包括其本人在內(nèi)共計8人11個賬戶交易濱海能源,存在違法行為被發(fā)現(xiàn)后轉(zhuǎn)移資金至非近親屬賬戶繼續(xù)交易的情形,其本人在調(diào)查中亦承認使用他人賬戶是為規(guī)避持股5%以上股東的交易限制,足以證明其違法動機。
烏軍稱東部前線局勢“特別困難”烏克蘭武裝部隊總司令亞歷山大·瑟爾斯基承認,由于俄軍在阿爾喬莫夫斯克、阿夫杰耶夫卡和新巴甫洛夫斯克方向的進攻,東部前線的局勢對烏軍來說特別困難。
2024-04-07 14:12:47烏軍稱東部前線局勢“特別困難”俄羅斯國防部于16日公布,過去24小時內(nèi),其軍隊擊毀了包括烏軍坦克、裝甲車輛、美制M777榴彈炮及一處無人艇倉庫在內(nèi)的多項軍事裝備和設(shè)施
2024-05-17 13:16:30俄稱摧毀烏裝備隨著“五一”小長假臨近,投資者再次面對抉擇:是持股還是持幣度過假期。業(yè)內(nèi)專家在接受訪問時多數(shù)表示,節(jié)后股市機遇大于風險,鼓勵投資者根據(jù)個人投資喜好做出決定
2024-04-28 11:48:01五一假期臨近6月13日,德克薩斯州奧斯汀的特斯拉股東大會吸引了眾多目光。此前,關(guān)于CEO埃隆·馬斯克能否獲得560億美元巨額績效薪酬的疑問已被一掃而空
2024-06-14 10:53:37馬斯克稱特斯拉市值將超30萬億美元