證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得7753.2萬元，其中沒收王澤龍違法所得6063.8萬元；對(duì)涉案方的共同違法行為處以罰款1.55億元，其中由王澤龍合計(jì)承擔(dān)7050萬元。另外，對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以200萬元罰款。

綜合下來，王澤龍此次違法獲利6063.8萬元，遭合計(jì)罰款7250萬元，合計(jì)遭證監(jiān)會(huì)罰沒1.33億元。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明：

2022年7月，中核鈦白非公開發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過。2022年7月至8月，中信中證向王澤龍推薦定增多空方案；根據(jù)方案，“客戶通過場(chǎng)外衍生品交易臺(tái)直接實(shí)現(xiàn)定增多空套利，提前結(jié)算收益，無需等待六個(gè)月的鎖定期，通常一個(gè)多月時(shí)間即可回籠資金和收益”。2022年9月，王澤龍決定實(shí)施定增套利，通過中核鈦白員工持股計(jì)劃定向出借券源，并以某投資公司名義與中信中證開展場(chǎng)外衍生品交易。韓雨辰具體執(zhí)行套利方案，負(fù)責(zé)對(duì)接中信中證和中信證券。2022年9月至2023年2月，王澤龍、韓雨辰與中信中證、中信證券商議定增融券套利業(yè)務(wù)，約定由中核鈦白員工持股計(jì)劃轉(zhuǎn)融通出借8800萬股“中核鈦白”股票，中信中證指定四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶進(jìn)行“中核鈦白”股票融券對(duì)沖交易，中信證券制定融券出借計(jì)劃。2022年11月，中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開發(fā)行股票的收益互換業(yè)務(wù)與海通證券進(jìn)行初步溝通。2022年12月，中信中證合規(guī)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過掛鉤約8800萬股“中核鈦白”非公開發(fā)行股份的場(chǎng)外衍生品交易申請(qǐng)；當(dāng)月，上報(bào)“關(guān)于某投資發(fā)展有限公司與中證資本開展掛鉤中核鈦白限售股場(chǎng)外期權(quán)6億元名義金的請(qǐng)示”至中信證券風(fēng)險(xiǎn)管理部及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過。2023年2月，因某投資公司認(rèn)購(gòu)資金不足，為了將融券額度用滿，王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易，洪浩煒參與并以某1號(hào)私募證券投資基金(簡(jiǎn)稱1號(hào)基金)名義與中信中證開展場(chǎng)外衍生品交易。2023年2月8日至2月10日，海通證券衍生產(chǎn)品與交易部經(jīng)部門內(nèi)部審批，將“中核鈦白”股票納入衍生品業(yè)務(wù)備選庫，并履行了中核鈦白非公開發(fā)行認(rèn)購(gòu)文件的公司用印審批流程。2023年2月10日，海通證券按照中信中證指令價(jià)格及認(rèn)購(gòu)金額參與中核鈦白非公開發(fā)行首輪報(bào)價(jià)，當(dāng)日確定發(fā)行價(jià)格為5.92元/股。2023年2月16日，海通證券簽署中核鈦白非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議，并與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換，名義本金為5.32億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為8,986.49萬股，由中信中證提供全額保證金。同日，某投資公司與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為4.26億元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為7195.95萬股；1號(hào)基金與中信中證達(dá)成香草期權(quán)組合合約，掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票，名義本金為8903.98萬元，對(duì)應(yīng)股數(shù)為1504.05萬股。2023年2月6日至2月20日，某投資公司與中信中證達(dá)成掛鉤標(biāo)的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換，合計(jì)開倉(cāng)股數(shù)為7195.95萬股，對(duì)應(yīng)名義本金為5.48億元。2023年2月10日至2月20日，1號(hào)基金與中信中證達(dá)成多筆空頭收益互換，合計(jì)開倉(cāng)股數(shù)為1504.05萬股，對(duì)應(yīng)名義本金為1.14億元。2023年2月6日至2月14日，中核鈦白員工持股計(jì)劃所持8800萬股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶，出借期限通過展期和借新還舊續(xù)期至2023年9月。2023年2月13日至2月21日，四個(gè)私募基金產(chǎn)品賬戶融券賣出8800萬股“中核鈦白”股票，賣出均價(jià)約7.63元/股，成交金額約6.71億元。王澤龍未將自己通過上述交易安排實(shí)際參與非公開發(fā)行的信息告知上市公司。2023年2月24日、3月3日，中核鈦白公告非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書，稱本次非公開發(fā)行對(duì)象不存在發(fā)行人實(shí)際控制人通過直接或間接形式參與本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的情形。2023年3月9日，中核鈦白公告本次非公開發(fā)行股票上市，股票限售期為2023年3月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日，某投資公司、1號(hào)基金向中信中證申請(qǐng)?zhí)崆敖K止所有多頭香草期權(quán)合約與空頭收益互換合約，中信中證了結(jié)相應(yīng)頭寸并進(jìn)行結(jié)算。最終，王澤龍通過某投資公司實(shí)際獲利5816.2萬元，洪浩煒、王澤龍通過1號(hào)基金分別實(shí)際獲利1419.39萬元、247.6萬元，中信中證未有實(shí)際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為191.07萬元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.94萬元。