滬深交易所發(fā)布股票發(fā)行上市審核等9項規(guī)則(5)

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2024-05-01 10:21:18 中新經(jīng)緯

五、為了進一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，本次修訂《現(xiàn)場督導(dǎo)指引》作了哪些安排？

答：現(xiàn)場督導(dǎo)作為發(fā)行上市書面審核的延伸和補充，在壓實保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任，從源頭上提高上市公司質(zhì)量等方面發(fā)揮了重要作用。為進一步落實“申報即擔(dān)責(zé)”，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)，上交所對《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——現(xiàn)場督導(dǎo)》進行了修訂，重點聚焦以下3個方面。

一是明確“一督到底”原則。為強化嚴(yán)監(jiān)管警示震懾，明確發(fā)行人撤回申請或保薦人撤銷保薦不影響督導(dǎo)工作的實施，也不影響本所依規(guī)對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進行處理。

二是拓寬現(xiàn)場督導(dǎo)覆蓋面。增加“隨機抽取”的現(xiàn)場督導(dǎo)方式，根據(jù)以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，隨機抽取已受理項目，對保薦人啟動現(xiàn)場督導(dǎo)。明確上市審核委員會會議審議后至股票或者存托憑證上市交易前，發(fā)生對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的事項的，本所可以按照需要啟動現(xiàn)場督導(dǎo)。

三是強化現(xiàn)場督導(dǎo)中的自律監(jiān)管。加強對違規(guī)中介機構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員的自律懲戒，督促其更好履行核查把關(guān)責(zé)任，明確了從重處理情形，強調(diào)保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員拒絕、阻礙、逃避本所現(xiàn)場督導(dǎo)，謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)資料的，本所可以給予一定期限內(nèi)不接受其提交或者簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

六、投資價值研究報告是投資者參與詢價活動的重要參考。為了提升研究報告質(zhì)量，《投資價值研究報告關(guān)注事項指引》作了哪些安排？

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