罰，又有券商被暫停業(yè)務(wù) 華西證券遭6個月禁令
罰，又有券商被暫停業(yè)務(wù)
華西證券近日公告，因其在金通靈2019年非公開發(fā)行股票項目中的執(zhí)業(yè)過程涉嫌違規(guī)，被江蘇證監(jiān)局采取監(jiān)管措施，暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月，時間自2024年4月28日起至10月27日止。該決定指出，華西證券存在盡職調(diào)查不盡責(zé)、保薦書記載不實以及持續(xù)督導(dǎo)報告和現(xiàn)場檢查工作存在問題等違規(guī)行為。罰，又有券商被暫停業(yè)務(wù)！
同時，相關(guān)責(zé)任人劉靜芳、張然被認定為不適當(dāng)人選，兩年內(nèi)禁止擔(dān)任證券發(fā)行上市保薦相關(guān)職務(wù)。據(jù)統(tǒng)計，華西證券2023年與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的收入約為0.35億元，公司認為此次暫停資格對其2024年及后續(xù)年份的經(jīng)營影響尚不確定。
華西證券承認此事件將對投行保薦業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響，并承諾將深刻反思，加強內(nèi)部管理，提升業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴格遵守市場規(guī)則，強化作為資本市場“看門人”的責(zé)任，以更好地服務(wù)實體經(jīng)濟。
對比歷史案例，華西證券所受處罰較為嚴厲，部分券商因IPO項目財務(wù)造假也曾遭遇類似3至6個月的保薦業(yè)務(wù)暫停。目前，華西證券手頭的幾個IPO項目，包括四川眾邦新材料、成都佳馳電子科技、東莞六淳智能科技，以及輔導(dǎo)中的河北景隆智能裝備，或因此次事件面臨波折。
需要注意的是，盡管華西證券面臨挑戰(zhàn)，但公司表達了積極整改及持續(xù)提升服務(wù)質(zhì)量的決心，強調(diào)將致力于構(gòu)建一流投資銀行體系。罰，又有券商被暫停業(yè)務(wù)！
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