證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)規(guī)范大股東減持完善制度防繞道套現(xiàn)

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2024-05-24 23:08:11

證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)規(guī)范大股東減持

5月24日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了兩項(xiàng)新規(guī)——《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》與《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，旨在加強(qiáng)資本市場監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)市場高質(zhì)量發(fā)展。此舉是對(duì)近期國家政策導(dǎo)向的積極響應(yīng)，特別是關(guān)于全面完善減持規(guī)則體系、嚴(yán)格監(jiān)管大股東及控股股東、實(shí)際控制人減持行為的規(guī)定。

減持管理辦法包含三十一項(xiàng)條款，它在繼承《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》核心內(nèi)容的基礎(chǔ)上進(jìn)行了升級(jí)，將其提升至規(guī)章級(jí)別，并針對(duì)性地解決了一些突出的問題。例如，它強(qiáng)化了對(duì)大股東減持的約束，規(guī)定在特定市場條件下（如股價(jià)跌破發(fā)行價(jià)或凈資產(chǎn)值、分紅未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)）不允許控股股東和實(shí)際控制人通過集中競價(jià)或大宗交易減持股份，并增設(shè)了大宗交易前的預(yù)披露要求，確保一致行動(dòng)人同樣遵守減持規(guī)則。

為了封堵規(guī)避減持規(guī)定的漏洞，新辦法要求協(xié)議受讓的股票需鎖定六個(gè)月，明確了因離婚、公司解散、分立等情況導(dǎo)致的股權(quán)分割后，各持股方仍需共同遵守減持限制。同時(shí)，針對(duì)司法強(qiáng)制執(zhí)行、質(zhì)押融資違約處置等情況，明確了不同減持方式下的適用規(guī)則，并禁止大股東進(jìn)行融券賣出或涉足以本公司股票為標(biāo)的的衍生品交易，以及限制了限售股在某些金融操作中的使用。

此外，新辦法對(duì)違規(guī)減持的法律責(zé)任進(jìn)行了細(xì)化，授權(quán)監(jiān)管部門可要求違規(guī)者購回股票并向上市公司上交非法所得，并具體列出了應(yīng)受處罰的情形，加強(qiáng)了上市公司及其董事會(huì)秘書的責(zé)任。證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)規(guī)范大股東減持。

修訂后的持股變動(dòng)規(guī)則則整合并優(yōu)化了對(duì)董監(jiān)高減持行為的管理，特別是在董監(jiān)高因個(gè)人情況如離婚而分割股票時(shí)，確保各方繼續(xù)遵守減持限制，并調(diào)整了買賣股票的限制窗口，鼓勵(lì)合規(guī)的股份增持行為。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，未來將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)股東減持行為的監(jiān)督，對(duì)違規(guī)減持行為將嚴(yán)懲不貸，以維護(hù)市場的正常交易秩序。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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