現(xiàn)身退市風(fēng)險股前十大股東，多家知名券商“踩雷” 風(fēng)險預(yù)警升級

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2024-05-31 10:47:19

現(xiàn)身退市風(fēng)險股前十大股東，多家知名券商“踩雷”

今年以來，證監(jiān)會加大對上市公司退市監(jiān)管力度，導(dǎo)致多家公司面臨退市風(fēng)險警示。截至5月29日，市場中共有92家公司被標記為*ST，其中55家是在年內(nèi)新增。這一趨勢下，券商作為資本中介開始感受到風(fēng)險壓力。

最近，*ST保力因觸發(fā)交易類強制退市條件，被深交所終止上市，直接影響到持股的券商。國信證券和上海證券作為其第二、第五大股東，因股票質(zhì)押客戶違約而被動持有*ST保力，市值大幅減少，國信證券的損失可能已達1億元。

不僅僅是*ST保力，ST板塊中還涉及多家券商如中信證券、中信建投、華創(chuàng)證券等。券商不僅因投資退市風(fēng)險股蒙受經(jīng)濟損失，其股票質(zhì)押業(yè)務(wù)也頻繁觸規(guī)，年內(nèi)多家券商因此被監(jiān)管機構(gòu)批評，指出其在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中的風(fēng)險管理不嚴謹、內(nèi)部控制缺失等問題。

以*ST保力為例，其股價連續(xù)20個交易日低于1元，最終面臨退市。該股在停牌前的股價低至0.11元/股，刷新A股最低記錄。國信證券和上海證券因股票質(zhì)押違約被動持有*ST保力股票，隨著公司退市，它們的投資大幅縮水。此外，還有其他幾家ST公司中也出現(xiàn)了券商的身影，顯示出券商在處理這類高風(fēng)險投資時的困境。

值得注意的是，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)成為了券商違規(guī)頻發(fā)的領(lǐng)域。監(jiān)管機構(gòu)對券商的警示函揭示了部分券商在黑名單管理、盡職調(diào)查、風(fēng)險控制等方面的不足，以及部分紓困資產(chǎn)管理計劃運作上的違規(guī)行為，如資金投向未達標、管理費用收取不當?shù)取＿@些違規(guī)行為與券商在股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中面臨的信用風(fēng)險緊密相關(guān)，常導(dǎo)致券商與客戶間的法律糾紛。

盡管如此，券商界對于股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的態(tài)度趨向謹慎。行業(yè)數(shù)據(jù)顯示，股票質(zhì)押市場規(guī)模在持續(xù)縮小，反映出市場參與者對風(fēng)險的警惕。一位非銀行業(yè)分析師指出，2024年第一季度，股票質(zhì)押規(guī)模延續(xù)了緩慢下降的趨勢，這與權(quán)益市場表現(xiàn)疲軟和行業(yè)審慎態(tài)度相符。總體上，券商在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，更加注重風(fēng)險管理，力求避免未來類似的風(fēng)險事件。

(責任編輯：盧其龍 CN070)

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