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主動(dòng)辭職，從業(yè)人員供述違法行為，請(qǐng)求減輕處罰

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2024-08-26 10:06:21  證券時(shí)報(bào)

主動(dòng)辭職，從業(yè)人員供述違法行為，請(qǐng)求減輕處罰

近期，證監(jiān)會(huì)公開(kāi)多份處罰決定，揭示兩起證券從業(yè)人員違規(guī)參與股市交易的案例。孫某和于某分別因違法買(mǎi)賣(mài)證券及私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行證券交易而受到處罰。

孫某在職期間，不僅私下替客戶(hù)韓某英操作賬戶(hù)進(jìn)行交易，涉及金額約6000萬(wàn)元，還利用其岳父的證券賬戶(hù)進(jìn)行個(gè)人股票買(mǎi)賣(mài)，交易額高達(dá)4.28億元，盈利約290萬(wàn)元。盡管孫某試圖通過(guò)主動(dòng)坦白部分行為、辭職及快速處置股票來(lái)減輕懲罰，但證監(jiān)會(huì)未予采納其減罰理由，最終對(duì)其處以約600萬(wàn)元的罰沒(méi)款。

另一案例中，于某同樣因私下接受客戶(hù)王某雋的委托，操作“劉某英”賬戶(hù)進(jìn)行證券交易而被處罰。該賬戶(hù)交易活動(dòng)多由他操作的電腦發(fā)起，涉及上百只證券。于某雖未從中直接獲益，仍因違反證券法相關(guān)規(guī)定被處以30萬(wàn)元罰款。

這兩起案例凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券從業(yè)人員合規(guī)性的嚴(yán)格要求，即便是主動(dòng)坦白或采取補(bǔ)救措施，一旦違規(guī)事實(shí)成立，仍將面臨嚴(yán)厲的法律后果。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)
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