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交易商協(xié)會(huì)約談主要證券公司 規(guī)范投顧業(yè)務(wù)防風(fēng)險(xiǎn)

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2024-09-11 13:15:00  財(cái)聯(lián)社

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)近期發(fā)布通知，指出在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)某些證券公司在為中小銀行提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，存在不當(dāng)操作行為。這些問(wèn)題包括操控客戶交易、混淆自營(yíng)與投顧業(yè)務(wù)界限、利用隱蔽資金池在賬戶間轉(zhuǎn)移收益及可能的利益輸送。鑒于此，交易商協(xié)會(huì)已與業(yè)務(wù)量較大的主要證券公司進(jìn)行了會(huì)談，強(qiáng)調(diào)必須嚴(yán)格區(qū)分各項(xiàng)業(yè)務(wù)，規(guī)范投資顧問(wèn)的服務(wù)和運(yùn)營(yíng)模式，以防止利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

會(huì)談中，證券公司被要求全面自查投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，并在指定時(shí)間向協(xié)會(huì)匯報(bào)自查結(jié)果，同時(shí)提交所有投資顧問(wèn)協(xié)議。對(duì)于自查不實(shí)的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)保留采取進(jìn)一步自律措施的權(quán)利。

未來(lái)步驟中，交易商協(xié)會(huì)計(jì)劃推行投資顧問(wèn)協(xié)議的備案制度，并針對(duì)在投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中暴露出的金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)控和公司治理缺陷，建議監(jiān)管部門(mén)強(qiáng)化監(jiān)督，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。協(xié)會(huì)重申，將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的自律管理，制定針對(duì)性的行業(yè)自律規(guī)則，加大對(duì)違規(guī)行為的懲處力度，確保市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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