證監(jiān)會對普華永道合計罰沒3.25億元 審計疏漏受重罰
證監(jiān)會對普華永道合計罰沒3.25億元
中國證監(jiān)會于9月13日公布，已對普華永道就恒大地產(chǎn)年報及債券發(fā)行的審計疏忽行為實施行政處罰。根據(jù)《中華人民共和國證券法》，普華永道在2019至2020年間涉及的所有業(yè)務收入2774萬元被沒收，并被處以最高額罰款2.97億元，總罰金達3.25億元。
調(diào)查結(jié)果顯示，普華永道在審計恒大地產(chǎn)2019和2020年度財務報告時，未能盡到應有責任，審計過程中違反多項準則，審計要求未得到遵循，多處審計程序失效。審計團隊缺乏必要的職業(yè)質(zhì)疑精神，未能做出準確判斷，未能揭露恒大地產(chǎn)的大規(guī)模、高比例財務數(shù)據(jù)造假。具體問題包括審計工作底稿不實、現(xiàn)場考察流程無效、樣本選擇范圍失控、文件審核流程失效以及復核程序缺失等。
值得注意的是，盡管存在問題，普華永道仍為恒大地產(chǎn)這兩年的年報給出了標準無保留意見的審計報告，并五次為其債券發(fā)行提供財務數(shù)據(jù)真實性保證，而這些文件后來被證實含有虛假信息。
在處理此案件時，中國證監(jiān)會與財政部緊密合作，共享信息，形成監(jiān)管合力。鑒于財政部已對普華永道采取暫停業(yè)務的處罰措施，且涵蓋了證券服務領域，證監(jiān)會不再重復施以同類處罰。
證監(jiān)會一位負責人強調(diào)，對于違法的中介機構(gòu)及個人，證監(jiān)會將堅持“嚴監(jiān)管、硬約束”的原則，充分利用法律賦予的權(quán)限，嚴格執(zhí)法，從重處理。同時，該負責人呼吁所有中介機構(gòu)以此為鑒，始終如一地遵守法律規(guī)定，切實履行勤勉盡責義務，秉持專業(yè)、審慎態(tài)度，維護自身信譽，確保出具的文件真實、準確、完整，切實擔當起證券市場“守門人”的角色。
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