滬深北交易所：對291起違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，強(qiáng)化"強(qiáng)本強(qiáng)基"目標(biāo)

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2024-10-09 09:35:00 百家號

滬深北證券交易所今年來圍繞“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”目標(biāo)，致力于強(qiáng)化市場監(jiān)管并保護(hù)投資者利益，尤其是中小投資者的權(quán)益。據(jù)統(tǒng)計(jì)，前三季度，這三個交易所共對771家A股公司的951起違規(guī)行為采取了監(jiān)管措施，顯示了對“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”原則的堅(jiān)定執(zhí)行。監(jiān)管行動針對性強(qiáng)，重點(diǎn)整治信息披露違規(guī)、財(cái)務(wù)造假、短線交易、違規(guī)減持、資金占用等嚴(yán)重違法行為，旨在通過這些嚴(yán)格舉措鞏固市場基礎(chǔ)，保障投資者權(quán)益。

證監(jiān)會主席吳清在9月的國新辦新聞發(fā)布會上強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會將繼續(xù)堅(jiān)持“強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”的方針，通過改革推動市場發(fā)展與穩(wěn)定，強(qiáng)化資本市場投融資功能，服務(wù)于國家現(xiàn)代化建設(shè)。他特別提到，將重點(diǎn)加強(qiáng)中小投資者的權(quán)益保護(hù)，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、市場操縱等行為，并推動代表人訴訟、先行賠付等機(jī)制產(chǎn)生更多示范案例。

在“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”的監(jiān)管環(huán)境下，三季度內(nèi)，滬深北交易所對291起A股市場違規(guī)行為采取了措施，涉及233家公司和15家中介機(jī)構(gòu)。這些措施包括監(jiān)管工作函、監(jiān)管警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)及不適合擔(dān)任高管的紀(jì)律處分等，其中過半數(shù)與信息披露違規(guī)相關(guān)，凸顯了對保障投資者知情權(quán)的重視。同時，監(jiān)管亦密切關(guān)注公司內(nèi)部治理，如短線交易、違規(guī)減持、資金占用等問題，通過監(jiān)管確保公司規(guī)范運(yùn)營，提升投資價值。

值得注意的是，中介機(jī)構(gòu)同樣面臨嚴(yán)格的監(jiān)管，三季度有15家機(jī)構(gòu)因?qū)徲?jì)工作不到位等問題收到監(jiān)管措施。監(jiān)管不僅對問題企業(yè)采取行動，還致力于構(gòu)建全鏈條監(jiān)管體系，包括對退市企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管，以及對造假欺詐、市場操縱等嚴(yán)重違法行為的嚴(yán)厲懲治，體現(xiàn)了對維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者利益的堅(jiān)決態(tài)度。

展望未來，證券交易所將積極響應(yīng)中央政策精神，持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，對任何違法違規(guī)行為保持零容忍，為投資者營造一個更加公正、透明的投資環(huán)境。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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