違規(guī)減持，從嚴(yán)懲處！上海證監(jiān)局出手！48%高收益背后現(xiàn)北交所股票異動

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2024-10-12 15:20:12 證券時報

上海證監(jiān)局于10月11日公布了一項處罰決定，孫肖文與汪小清因違規(guī)減持北交所上市企業(yè)艾融軟件（代碼830799）的股份而受到強制購回股份及向上繳股價差額的措施。此處罰之前，北交所已明確表示將嚴(yán)厲懲治違規(guī)減持行為。

據(jù)交易記錄分析，孫肖文與汪小清可能在短短五個交易日內(nèi)完成了從買入到賣出的全過程，期間艾融軟件股價異常波動，實現(xiàn)翻番。其中，汪小清的違規(guī)交易收益率達(dá)到了48%。

兩位當(dāng)事人通過大宗交易從艾融軟件的大股東處獲得股份，但未遵循《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》中的相關(guān)規(guī)定，即受讓后六個月內(nèi)不得出售所持股份。孫肖文買賣涉及80萬股，成本與售出總價分別為1478.4萬元和1755.4萬元；汪小清涉及130萬股，成本與售出總價分別為2222.4萬元和3296.1萬元，兩人分別獲得18%和48%的高額回報。他們的持股時間顯然遠(yuǎn)低于規(guī)定的六個月。

交易記錄顯示，汪小清和孫肖文的買入與賣出活動與艾融軟件股價的異常上漲期完全重合，從而在這次違規(guī)操作中取得了高收益。艾融軟件在9月26日至10月11日期間股價飆升173%，自9月30日起更是實現(xiàn)了股價翻倍。

對此，上海證監(jiān)局除對二人進(jìn)行上述處罰外，還將其行為記入證券期貨市場誠信檔案，并敦促他們吸取教訓(xùn)，采取措施盡快糾正違規(guī)行為，加強法規(guī)學(xué)習(xí)，確保今后的減持活動合規(guī)透明。北交所早前也強調(diào)將嚴(yán)厲打擊違規(guī)減持，已對類似行為采取公開譴責(zé)及交易限制措施，并將相關(guān)線索轉(zhuǎn)交證監(jiān)會深入調(diào)查。

上海證監(jiān)局和北交所均呼吁市場參與者嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，維護(hù)市場的公平交易秩序，共同促進(jìn)一個規(guī)范有序的市場環(huán)境。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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