違法持有股票，一券商總經(jīng)理被立案并辭職！什么情況？監(jiān)管罰單頻現(xiàn)

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2024-10-24 10:06:00 界面新聞

10月23日晚間，國都證券發(fā)布公告稱，公司總經(jīng)理、財務負責人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，被證監(jiān)會立案調(diào)查。同一天，國都證券董事會收到了楊江權(quán)的辭職報告，自10月22日起生效，他不再擔任公司其他職務。

公開資料顯示，楊江權(quán)1973年生，曾任職于西南證券，擔任研發(fā)中心研究員、投資銀行部高級經(jīng)理及執(zhí)行董事。2020年5月至11月，他擔任國都創(chuàng)業(yè)投資公司董事長兼總經(jīng)理。2020年8月起，楊江權(quán)加入國都證券，歷任副總經(jīng)理、財務負責人、代行總經(jīng)理及首席信息官等職。具體職務變動包括：2020年8月至12月?lián)胃笨偨?jīng)理；2020年12月至2022年2月兼任財務負責人；2022年2月至5月?lián)未锌偨?jīng)理、首席信息官，并繼續(xù)擔任財務負責人；2022年5月至2023年4月?lián)慰偨?jīng)理、財務負責人，并代行首席信息官職務；2023年4月至7月繼續(xù)擔任總經(jīng)理和財務負責人；自2023年7月起，楊江權(quán)擔任總經(jīng)理、財務負責人及保薦業(yè)務負責人。

關(guān)于此次事件的影響，國都證券表示，目前公司經(jīng)營正常，該次立案調(diào)查事項為對楊江權(quán)個人的調(diào)查，不對公司正常經(jīng)營構(gòu)成嚴重不利影響。公司將盡快完成新任總經(jīng)理及財務負責人的選聘工作。作為新三板掛牌券商，國都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風險。

國都證券于2017年3月31日在新三板上市。今年6月，國都證券宣布浙商證券計劃通過特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式購買其股份，該交易可能導致公司第一大股東發(fā)生變更，即由中誠信托有限責任公司變更為浙商證券。

今年以來，國都證券多次受到監(jiān)管罰單。4月，北京證監(jiān)局對國都證券采取責令改正措施，指出公司在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度方面存在不足。同時，北京證監(jiān)局也對楊江權(quán)采取警示函措施，指出他作為公司總經(jīng)理，對違規(guī)行為負有主要責任。5月，國都證券德州解放中大道證券營業(yè)部因未有效做好人員資質(zhì)管理，存在不具備基金從業(yè)資格而向客戶宣傳推介基金的情形，被山東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。國都證券表示將嚴格按照法律法規(guī)要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類問題再次發(fā)生。

(責任編輯：張小花 TT1000)

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