員工網(wǎng)上違規(guī)公開薦股，投顧公司董事長也受罰快手平臺成違規(guī)重災(zāi)區(qū)

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2024-12-16 09:30:48 證券時(shí)報(bào)

第三方投顧公司廈門市鑫鼎盛控股有限公司因員工通過“快手”平臺公開薦股而受到處罰。2023年6月至2024年7月期間，該公司員工周偉成在“快手”平臺上公開分析和推薦個(gè)股，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。為此，廈門證監(jiān)局責(zé)令鑫鼎盛控股改正，并對董事長兼總經(jīng)理林勁采取監(jiān)管談話的措施，同時(shí)對相關(guān)員工出具警示函。

鑫鼎盛控股成立于1997年，具有證券咨詢執(zhí)業(yè)資格，旗下?lián)碛兴侥蓟鸸芾?、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融等多個(gè)業(yè)務(wù)板塊。然而，公司在人員執(zhí)業(yè)行為管理和基金銷售業(yè)務(wù)反洗錢方面存在問題。具體來說，員工周偉成在“快手”平臺上的行為未得到有效管理，且公司的反洗錢工作制度落實(shí)不到位，培訓(xùn)未覆蓋全員。

此外，鑫鼎盛控股旗下的鑫鼎盛期貨福建分公司也因任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)及互聯(lián)網(wǎng)營銷和服務(wù)不規(guī)范被責(zé)令改正。

隨著資本市場交易活躍度上升，抖音、快手、微信視頻號等平臺上出現(xiàn)了一些以“分享炒股技巧”“大佬看盤”“高手指導(dǎo)”為噱頭的賬號，通過直播、短視頻、圖文等形式進(jìn)行非法薦股活動(dòng)，給投資者特別是中小投資者造成財(cái)產(chǎn)損失。網(wǎng)信辦表示，今年以來，已會(huì)同相關(guān)部門處置了一批在這些平臺上從事非法薦股、非法金融中介等活動(dòng)的賬號，清理了金融領(lǐng)域的違規(guī)信息，并加大對無資質(zhì)從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)站及賬號的處置力度。

網(wǎng)信辦提醒廣大網(wǎng)民樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，不要輕信高收益、高回報(bào)的信息，注意辨別相關(guān)網(wǎng)站平臺及賬號的資質(zhì)，避免參與非法金融活動(dòng)，謹(jǐn)防個(gè)人財(cái)產(chǎn)損失。

(責(zé)任編輯：于浩淙 zx0176)

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員工網(wǎng)上違規(guī)公開薦股，投顧公司董事長也受罰 快手平臺成違規(guī)重災(zāi)區(qū)

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