國常會(huì)80字最新定調(diào)中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用規(guī)范收費(fèi)與打擊違法行為

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2024-12-25 22:53:33 財(cái)聯(lián)社

12月23日召開的國務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過了《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定（草案）》。這標(biāo)志著我國資本市場(chǎng)在規(guī)范中介機(jī)構(gòu)服務(wù)行為方面邁出了重要一步。該規(guī)定由司法部會(huì)同財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)起草，自8月16日征求意見以來，經(jīng)過四個(gè)月有了最新進(jìn)展。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)的“看門人”作用，防止中介機(jī)構(gòu)與發(fā)行人不當(dāng)利益捆綁，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

從國務(wù)院層面定調(diào)中介機(jī)構(gòu)的行為規(guī)范，信號(hào)意義重大。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，草案需經(jīng)歷提出、審議、征求意見、表決通過以及實(shí)施等多個(gè)環(huán)節(jié)，最終以國務(wù)院名義正式發(fā)布。新規(guī)的核心內(nèi)容包括明確中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)規(guī)范、收費(fèi)原則、禁止性行為以及監(jiān)管與處罰措施等。

新規(guī)突出了監(jiān)管層對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的重視，體現(xiàn)了三部門（司法部、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)）之間的緊密合作和協(xié)調(diào)。新規(guī)出臺(tái)的核心思路是規(guī)范公開發(fā)行股票相關(guān)服務(wù)行為，提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益。此外，新規(guī)堅(jiān)持問題導(dǎo)向，針對(duì)部分中介機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)過程中存在的收費(fèi)不規(guī)范、利益沖突等問題，加強(qiáng)監(jiān)管，增強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。

新規(guī)最受關(guān)注的內(nèi)容之一是收費(fèi)問題。依據(jù)征求意見稿，證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所在提供服務(wù)時(shí)，不得以股票公開發(fā)行上市結(jié)果作為收費(fèi)條件。地方各級(jí)人民政府也不得以股票公開發(fā)行上市結(jié)果為條件給予發(fā)行人或中介機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)。此外，中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得在合同約定之外收取其他費(fèi)用，不得通過入股、獲取上市獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。

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