上海首例炒股機(jī)器人非法薦股案判決。

日前，上海市第二中級(jí)人民法院對(duì)鐘某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、侵犯著作權(quán)罪一案作出終審裁定，明確“駁回上訴，維持原判，本裁定為最終裁定”。至此，由靜安區(qū)檢察院依法出庭支持公訴的本市首例利用“機(jī)器人炒股量化交易軟件”實(shí)施非法薦股及侵犯著作權(quán)案畫(huà)上句號(hào)。

本案中，S公司及實(shí)控人鐘某未經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)，通過(guò)運(yùn)營(yíng)APP、線上平臺(tái)，向客戶推銷“區(qū)間套利”“DIY炒股機(jī)器人”等功能，非法提供個(gè)股買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)、推薦具體股票等證券咨詢服務(wù)。同時(shí)，他通過(guò)購(gòu)買(mǎi)被告人韓某編寫(xiě)的程序，突破證券交易軟件技術(shù)性保護(hù)措施，非法接入證券公司服務(wù)器，調(diào)用其交易通道，并向客戶收取接口使用服務(wù)費(fèi)。

非法薦股，量化交易軟件“黑入”券商平臺(tái)

2011年7月，鐘某和宋某等人（另案處理）共同創(chuàng)立S公司，鐘某擔(dān)任CEO，作為實(shí)控人管理公司一應(yīng)事務(wù)。S公司主要從事互聯(lián)網(wǎng)軟件產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和服務(wù)，制作發(fā)布了一款股票量化SAAS軟件。

開(kāi)發(fā)之初，S公司因缺乏相應(yīng)的證券資質(zhì)，且和證券公司沒(méi)有建立合作，客戶僅可以使用APP進(jìn)行股票數(shù)據(jù)分析和模擬盤(pán)操作。在得到數(shù)據(jù)和分析結(jié)果后，客戶還要到券商平臺(tái)“買(mǎi)入賣(mài)出”，并不方便，因此用戶較少。

為擺脫經(jīng)營(yíng)“困境”，S公司通過(guò)網(wǎng)絡(luò)找到“黑客”韓某，購(gòu)買(mǎi)了一款由他自主編寫(xiě)的程序。通過(guò)該程序可以突破某證券交易系統(tǒng)安全保護(hù)措施，調(diào)用其交易通道，幫助量化交易軟件接入相關(guān)券商設(shè)施，在APP就能實(shí)現(xiàn)證券賬戶的量化交易。此后，韓某持續(xù)提供程序更新服務(wù)以幫助應(yīng)對(duì)系統(tǒng)升級(jí)。

非法接口創(chuàng)建后，該團(tuán)伙對(duì)APP的DIY炒股機(jī)器人等增值服務(wù)功能進(jìn)行了優(yōu)化。DIY炒股機(jī)器人是公司獨(dú)創(chuàng)的一個(gè)交易模式，客戶購(gòu)買(mǎi)人民幣28800元（以下幣種均為“人民幣”）的VIP服務(wù)后，便可在軟件系統(tǒng)中結(jié)合公司提供的數(shù)據(jù)、模型和參數(shù)，確定自己的購(gòu)買(mǎi)“賽道”和資金分配方案。計(jì)劃啟動(dòng)運(yùn)行后，一旦觸發(fā)計(jì)劃中預(yù)設(shè)的條件，軟件會(huì)快速幫助客戶買(mǎi)賣(mài)對(duì)應(yīng)的股票。

2023年4月，為證券公司提供網(wǎng)上交易軟件服務(wù)的企業(yè)到公安機(jī)關(guān)報(bào)案稱，多家證券公司反饋，網(wǎng)上交易系統(tǒng)有外掛非法接入的情況，存在非法買(mǎi)賣(mài)股票行為。2023年7月，鐘某、韓某等人被公安機(jī)關(guān)抓獲。

引導(dǎo)偵查，協(xié)力鎖定多節(jié)犯罪事實(shí)

案件移送到檢察機(jī)關(guān)，面對(duì)檢察官的訊問(wèn)，鐘某堅(jiān)稱，自己開(kāi)發(fā)的DIY炒股機(jī)器人是根據(jù)客戶自行設(shè)定的計(jì)劃，幫助客戶篩選并買(mǎi)入其想要的股票。在鐘某看來(lái)，購(gòu)買(mǎi)策略均由客戶擬定，軟件僅僅起到數(shù)據(jù)分析的作用，不存在薦股的行為，因此公司經(jīng)營(yíng)也不需要相應(yīng)的資質(zhì)。事實(shí)真的是這樣嗎？

檢察官?gòu)埗撜J(rèn)為，公司在軟件內(nèi)為客戶形成證券投資的策略量化交易模塊，以及在選股模型形成過(guò)程中所做的分析、篩選，看似基于客觀數(shù)據(jù)，但機(jī)器人算法、適用股票交易“理論”等均由公司單方面選取，適用不同分析方法形成的選股模型會(huì)得出不同結(jié)論。這就意味著，客戶看似可以自主設(shè)置部分參數(shù)，但起到的作用較小，而由公司提供的選股模型則在選股中起到?jīng)Q定性作用。公司開(kāi)發(fā)選股模型的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為推薦行為。在沒(méi)有相應(yīng)資質(zhì)的情況下，向使用DIY炒股機(jī)器人大量客戶群體收取高額會(huì)員費(fèi)，已經(jīng)涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。

2023年8月18日，靜安區(qū)檢察院依法對(duì)鐘某批準(zhǔn)逮捕。

在審查逮捕階段，檢察官還發(fā)現(xiàn)，該公司的VIP會(huì)員分為8800元和28800元兩個(gè)檔位，其中軟件會(huì)向8800元檔位的會(huì)員提供“區(qū)間套利”等服務(wù)。所謂“區(qū)間套利”，即指該軟件會(huì)根據(jù)股票若干天的漲跌等情況計(jì)算參考值，為客戶推薦個(gè)股買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)，或直接提供策略交易和量化交易，助客戶完成量化投資。此外，如果客戶對(duì)軟件預(yù)設(shè)的買(mǎi)賣(mài)算法和模型不滿意，還可以聯(lián)系對(duì)口的客服人員，由客服人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析推薦。據(jù)此，檢察官制發(fā)補(bǔ)充偵查提綱，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)將進(jìn)一步偵查的重點(diǎn)放在不同類型的增值服務(wù)，進(jìn)一步查明犯罪事實(shí)。

數(shù)罪并罰，厘清事實(shí)罰當(dāng)其罪

2024年1月18日，公安機(jī)關(guān)以被告人鐘某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪向靜安區(qū)檢察院移送審查起訴。

公安機(jī)關(guān)依法查明，2017年7月至案發(fā)，S公司通過(guò)運(yùn)營(yíng)線上平臺(tái)，向客戶推銷“DIY炒股機(jī)器人”“區(qū)間套利”等股票交易產(chǎn)品，并非法提供個(gè)股買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)和具體股票推薦等證券咨詢服務(wù)，從中牟利，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額共計(jì)人民幣3000余萬(wàn)元。偵查過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)還查證，從2019年7月開(kāi)始，該公司還向適用量化交易軟件直接進(jìn)行交易的客戶收取接口（即非法接入券商的通道）費(fèi)用，共計(jì)300余萬(wàn)元。

檢察官?gòu)埗撜J(rèn)為，S公司將從韓某處購(gòu)買(mǎi)的外掛程序編寫(xiě)至其公司程序中，并在公司服務(wù)器上部署運(yùn)行，使得S公司賬戶能夠突破券商軟件的相關(guān)技術(shù)保護(hù)措施，非法接入證券公司服務(wù)器。該行為符合刑法第二百一十七條第六項(xiàng)“未經(jīng)著作權(quán)人或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人許可，故意避開(kāi)或者破壞權(quán)利人為其作品、錄音錄像制品等采取的保護(hù)著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的技術(shù)措施的”的情形，構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪。鑒于S公司成立以后，以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)，應(yīng)以個(gè)人犯罪論。

據(jù)此，2024年7月2日，靜安區(qū)檢察院依法以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、侵犯著作權(quán)罪對(duì)被告人鐘某提起公訴。2024年10月31日，靜安區(qū)法院作出一審判決，鐘某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年九個(gè)月，并處罰金人民幣二百萬(wàn)元；犯侵犯著作權(quán)罪，判處有期徒刑三年九個(gè)月，并處罰金人民幣三百萬(wàn)元，決定執(zhí)行有期徒刑七年九個(gè)月，并處罰金人民幣五百萬(wàn)元。

此外，在辦案過(guò)程中還查證，開(kāi)發(fā)外掛程序的“黑客”韓某借此獲利共計(jì)人民幣74.5萬(wàn)元。靜安區(qū)檢察院金融和

知識(shí)產(chǎn)權(quán)

檢察部門(mén)會(huì)同網(wǎng)絡(luò)檢察辦公室一體化辦案，就罪名適用、外掛鑒定等工作協(xié)同發(fā)力，精準(zhǔn)鎖定韓某提供侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序罪的犯罪事實(shí)。

承辦檢察官周夢(mèng)夢(mèng)認(rèn)為，韓某通過(guò)破解券商交易軟件編寫(xiě)外掛，在明知S公司無(wú)相關(guān)行政許可及授權(quán)的情況下，仍將其研發(fā)的外掛軟件出售給S公司以牟利，幫助S公司非法從事證券業(yè)務(wù)，其行為已構(gòu)成提供侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序罪，應(yīng)當(dāng)以該罪的正犯對(duì)其行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，不再評(píng)價(jià)為非法經(jīng)營(yíng)罪從犯。

2024年6月28日，靜安區(qū)檢察院依法以涉嫌提供侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序罪對(duì)被告人韓某提起公訴。2024年10月30日，靜安區(qū)法院作出判決，韓某犯提供侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。

制發(fā)檢察建議，堵漏建制

案件辦理過(guò)程中檢察官還發(fā)現(xiàn)，被入侵的軟件企業(yè)在研發(fā)及維護(hù)證券交易軟件過(guò)程中，未能抵御外掛程序的侵入，導(dǎo)致軟件中交易通訊程序被他人復(fù)制、調(diào)用，使得客戶能夠非法接入證券公司服務(wù)器實(shí)施量化交易。就這一情況，2024年9月24日下午，靜安區(qū)檢察院向涉案公司的上海分公司公開(kāi)宣告送達(dá)檢察建議，從加強(qiáng)核心技術(shù)保護(hù)、加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)排查、深化技術(shù)革新三個(gè)方面督促該公司進(jìn)行整改和完善。

“檢察建議很細(xì)致且可操作性強(qiáng)，作為證券軟件開(kāi)發(fā)公司，我們將遵照檢察建議的具體要求，將安全擺在軟件開(kāi)發(fā)和維護(hù)的突出位置，加強(qiáng)軟件反外掛防護(hù)措施更新迭代，盡力預(yù)防此類外掛侵害。”該公司負(fù)責(zé)人表示。

辦首例、打硬仗，破新題、解難題，已成為靜安區(qū)檢察院金融知產(chǎn)檢察官在實(shí)戰(zhàn)中練就的本領(lǐng)。下一步，靜安區(qū)檢察院將緊扣靜安打造上海國(guó)際金融中心特色功能示范區(qū)、國(guó)際科技創(chuàng)新中心特色承載區(qū)定位，認(rèn)真落實(shí)本院《依法服務(wù)保障金融高質(zhì)量發(fā)展十條措施》《加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合司法保護(hù)服務(wù)保障打造富有活力的中心城區(qū)科創(chuàng)高地十條措施》等方案，持續(xù)推進(jìn)金融和知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察綜合履職，提升辦案質(zhì)效，豐富法治供給，為服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)檢察力量。