9月5日，海南、安徽、大連三地證監(jiān)局集中披露多項(xiàng)行政監(jiān)管措施，涉及財(cái)達(dá)證券、西南證券和中山證券的相關(guān)分支機(jī)構(gòu)及責(zé)任人。南都·灣財(cái)社記者注意到，上述涉事券商違規(guī)事由均包括“違規(guī)招攬客戶(hù)”和“違規(guī)為客戶(hù)提供服務(wù)”等典型問(wèn)題。

三家券商領(lǐng)罰單

涉違規(guī)招攬客戶(hù)、操縱客戶(hù)賬戶(hù)

海南證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，已退休的財(cái)達(dá)證券海南分公司前從業(yè)人員敖義被給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款，敖義私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。值得注意的是，敖義是財(cái)達(dá)證券海南分公司原負(fù)責(zé)人。

來(lái)源：海南證監(jiān)局

經(jīng)海南證監(jiān)局查明，2019年12月至2020年7月，敖義私下接受客戶(hù)余某蛟委托，登錄余某蛟指定的普通賬戶(hù)進(jìn)行交易，交易金額約5970.41萬(wàn)元，盈利金額約1.56萬(wàn)元。

2020年3月至2024年5月，敖義再次私下接受客戶(hù)余某蛟委托，登錄余某蛟指定的信用賬戶(hù)進(jìn)行交易，交易金額約2.69億元，虧損金額約273.22萬(wàn)元。

據(jù)海南證監(jiān)局，上述兩個(gè)賬戶(hù)累計(jì)交易金額約3.29億元，總計(jì)虧損金額約271.66萬(wàn)元。敖義接受委托期間未產(chǎn)生違法所得。

經(jīng)復(fù)核，海南證監(jiān)局依法采納敖義的部分意見(jiàn)并已在本決定書(shū)中調(diào)整，決定對(duì)敖義給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

安徽證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布兩張罰單，中山證券合肥分公司及其負(fù)責(zé)人黃莉分別被通報(bào)。

來(lái)源：安徽證監(jiān)局

經(jīng)查，中山證券合肥分公司存在違規(guī)委托第三方進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)、從業(yè)人員管理不到位的問(wèn)題。安徽證監(jiān)局表示，該分公司應(yīng)認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于2025年9月1日前向我局提交書(shū)面整改和問(wèn)責(zé)報(bào)告，杜絕類(lèi)似事件再次發(fā)生。

對(duì)其負(fù)責(zé)人黃莉，安徽證監(jiān)局表示，其作為中山證券有限責(zé)任公司合肥分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)該分公司的違規(guī)委托第三方進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)、從業(yè)人員管理不到位等問(wèn)題負(fù)有直接管理責(zé)任。因此，安徽證監(jiān)局，決定對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，還要求黃莉到安徽證監(jiān)局接受監(jiān)管談話(huà)。

大連證監(jiān)局罰單則顯示，西南證券大連分公司被采取出具警示函監(jiān)管措施，分公司存在違規(guī)委托銀行工作人員進(jìn)行客戶(hù)招攬、業(yè)務(wù)留痕不完整等問(wèn)題。

來(lái)源：大連證監(jiān)局

根據(jù)大連證監(jiān)局的要求，西南證券大連分公司應(yīng)當(dāng)在收到該決定書(shū)之日起30日內(nèi)，就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向大連證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

“違規(guī)攬客”相關(guān)違規(guī)頻現(xiàn)，監(jiān)管亮劍

值得注意的是，上述處罰均于“違規(guī)招攬客戶(hù)”或“違規(guī)服務(wù)客戶(hù)”息息相關(guān)。中山證券合肥分公司涉嫌違規(guī)進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)，西南證券大連分公司涉嫌通過(guò)銀行人員進(jìn)行客戶(hù)招攬，兩者均屬于“違規(guī)攬客”；而財(cái)達(dá)證券海南分公司則涉嫌私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，涉及違規(guī)向客戶(hù)提供服務(wù)。

事實(shí)上，“違規(guī)攬客”等違規(guī)行為近年來(lái)一直是監(jiān)管打擊的重點(diǎn)。2023年2月28日起施行的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》中明確，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)，不得違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動(dòng)。但在高壓之下，相關(guān)違規(guī)行為仍頻頻出現(xiàn)。

8月22日，渤海證券因分支機(jī)構(gòu)下轄證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人涉及違規(guī)操作客戶(hù)證券賬戶(hù)及其他多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題，被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正。

3月21日，重慶證監(jiān)局公告華西證券重慶分公司所轄證券營(yíng)業(yè)部部分員工存在委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方招攬客戶(hù)的行為，同時(shí)分公司對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為管理不到位。

今年1月，光大證券上海金山區(qū)衛(wèi)清西路證券營(yíng)業(yè)部員工同樣因存在違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)而遭到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局處罰。

監(jiān)管的相關(guān)約束還在不斷加強(qiáng)。8月22日，證監(jiān)會(huì)修訂并實(shí)施了《證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)規(guī)定》。該《規(guī)定》將現(xiàn)有評(píng)價(jià)框架調(diào)整為“風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況”，并在業(yè)務(wù)加分、專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)設(shè)置等方面突出這一導(dǎo)向。

其中明確，評(píng)價(jià)期內(nèi)，證券公司因違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰、行政監(jiān)管措施或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按相關(guān)原則給予相應(yīng)扣分。