一夜之間,兩家A股公司被立案調(diào)查,另有兩家遭到處罰,顯示針對上市公司的監(jiān)管持續(xù)從嚴(yán)。2月6日晚間,天晟新材和亞輝龍披露了因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案的消息。同日,ST福能因子公司串通第三方財務(wù)造假導(dǎo)致年報虛假記載被罰款650萬元;容百科技因誤導(dǎo)性陳述被罰款950萬元。
包括上述公司在內(nèi),今年已有8家A股公司、4名相關(guān)責(zé)任人被立案調(diào)查。這些案件中,信息披露違法違規(guī)是最主要的違規(guī)行為,部分公司或個人還存在誤導(dǎo)性陳述、短線交易公司股票、內(nèi)幕交易等行為。例如,寶馨科技及其實際控制人因涉嫌信披違規(guī)被立案;*ST東晶的獨立董事涉嫌內(nèi)幕交易被立案;鼎信通訊的董事兼副總經(jīng)理涉嫌短線交易公司股票。
部分案件的調(diào)查進(jìn)展較快,從被立案到處罰出爐,間隔時間不到一個月。其中,ST福能因子公司大宇精雕與重慶中光電之間的虛假貨款支付和虛構(gòu)采購回流資金,虛增利潤近3580萬,導(dǎo)致公司2020年扭虧為盈。而容百科技因重大合同公告中的誤導(dǎo)性陳述被罰款,公司及董事長、董秘合計被罰950萬元。
最新被立案的兩家公司是天晟新材和亞輝龍。天晟新材稱此次立案可能涉及公司2023年度關(guān)聯(lián)交易未披露事項。亞輝龍則因簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的公告涉嫌誤導(dǎo)性陳述被立案。
年初以來,已有荃銀高科、向日葵、天普股份等8家A股公司被立案調(diào)查,另有寶馨科技、鼎信通訊等4家公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人被立案。這8家公司中,6家涉嫌信息披露違法違規(guī),另外2家中,容百科技因誤導(dǎo)性陳述被立案,天普股份因股票交易異常波動公告涉嫌重大遺漏被立案。
被立案調(diào)查的相關(guān)責(zé)任人包括寶馨科技實際控制人馬偉、倍輕松實際控制人馬學(xué)軍、*ST東晶獨立董事傅寶善、鼎信通訊董事兼副總經(jīng)理袁志雙。部分針對個人的立案調(diào)查已結(jié)束,相關(guān)處罰結(jié)果已經(jīng)出爐。例如,鼎信通訊的袁志雙因短線交易公司股票被警告并處以12萬元罰款。