人民日報：證監(jiān)會34億巨額罰單釋放什么信號(2)

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2017-03-31 08:55:54 人民日報參與評論()人

在這份議案清單中，多數(shù)議案內(nèi)容極不嚴(yán)肅、如同兒戲，與上市公司經(jīng)營運作毫無關(guān)聯(lián)。多數(shù)議案不屬于股東大會職權(quán)范圍；很多議案邏輯混亂、前后矛盾，部分議案內(nèi)容重復(fù)。由于過于離譜，很多投資者看到后的第一反應(yīng)是，“是不是偽造的議案？”

然而，事態(tài)發(fā)展卻證實，這是一份經(jīng)過慧球董事會成員簽字同意，并已提交給上交所的真實議案，而幕后的主使者正是鮮言。

2016年4月，鮮言與ST慧球?qū)嶋H控制人顧國平達(dá)成協(xié)議，購買其持有的慧球科技（現(xiàn)ST慧球）6.66%股權(quán)，鮮言支付4億元后任公司證券事務(wù)代表，并派出3名董事實際控制公司經(jīng)營管理權(quán)。然而，顧國平通過資產(chǎn)管理計劃持有的股權(quán)“爆倉”無法按約過戶給鮮言，鮮言在掌握了公司經(jīng)營管理權(quán)后并沒有如期獲得公司控股權(quán)。

當(dāng)年7月，慧球又有了一個不請自來的“闖入者”。從2016年7月22日起，深圳市瑞萊嘉譽投資企業(yè)不斷在股市購入慧球科技股份，至10月10日，它已持有4300多萬股，所占股份達(dá)10.98%，成為第一大股東。而第二大股東所持股份僅為3.55%。

既然已成為最大股東，瑞萊嘉譽自然要開始謀求對慧球的管理權(quán)。但是，這遭到鮮言方面的持續(xù)阻撓，雙方的纏斗不斷升級，最終瑞萊嘉譽要求罷免慧球的全體董事，鮮言方面則故意制造了奇葩“1001項議案”事件。

經(jīng)查，今年元旦期間，鮮言為對抗ST慧球新進(jìn)大股東，指使時任董秘陸某炮制出這份股東大會議案，企圖減少公司股東對瑞萊嘉譽所提8項議案的關(guān)注度，并試圖以此拖延股東會的時間。議案形成后，鮮言又指使陸某發(fā)給公司董事會成員，經(jīng)董事會成員簽字同意后，提交上交所。被上交所拒絕后，鮮言又指使陸某先后在某股吧上違法發(fā)布議案，還注冊網(wǎng)站再次違法發(fā)布議案。

ST慧球“奇葩”議案事件發(fā)生后，證監(jiān)會當(dāng)即對4名相關(guān)公司董事采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并針對奇葩議案涉及的信息披露違法問題立案調(diào)查。1月6日，上交所啟動紀(jì)律處分程序，對相關(guān)當(dāng)事人公開譴責(zé)，認(rèn)定為不適當(dāng)人選，并對公司股票再次實施停牌處理。1月8日，證監(jiān)會下屬的中小投資者服務(wù)中心發(fā)表聲明，呼吁全體股東積極行使股東權(quán)利，罷免相關(guān)董事監(jiān)事。

迫于這些壓力，ST慧球1月10日公開道歉，撤回1001項議案，宣布全體董事以及除職工代表監(jiān)事以外的其他監(jiān)事辭職，并在月底的臨時股東大會上選舉了新的董事會成員。

“頂格”處罰背后的監(jiān)管風(fēng)向

從此次對鮮言的處罰結(jié)果看，均依據(jù)法律法規(guī)有關(guān)行政處罰幅度的上限條款規(guī)定作出，罰款金額巨大?！绊敻瘛碧幜P的背后，又體現(xiàn)出怎樣的監(jiān)管動向？

據(jù)介紹，在新的監(jiān)管理念引領(lǐng)下，證監(jiān)會上下聯(lián)動，稽查部門按照專項執(zhí)法行動與常規(guī)案件辦理協(xié)調(diào)推進(jìn)、大要案件與普通案件統(tǒng)籌兼顧的原則，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動，嚴(yán)查快辦，形成威懾；行政處罰執(zhí)法力度將持續(xù)加大，對市場違法違規(guī)行為重拳治亂，進(jìn)一步提高行政執(zhí)法的質(zhì)量、效率和公信力，為市場健康發(fā)展保駕護(hù)航。

以此次鮮言案為例，證監(jiān)會集中優(yōu)勢兵力，一查到底，依法嚴(yán)懲有關(guān)違法人員，及時回應(yīng)市場關(guān)切，表現(xiàn)出從嚴(yán)監(jiān)管、絕不姑息的態(tài)度。

邪不壓正。面對監(jiān)管重拳，一些違法違規(guī)分子的囂張氣焰被有效遏制。這一點，從鮮言自身行為的變化上體現(xiàn)得最為明顯。

據(jù)證監(jiān)會辦案人員介紹，鮮言及其團(tuán)隊核心成員對抗調(diào)查意識強(qiáng)，經(jīng)常直接拒絕調(diào)查或刻意隱瞞、編造虛假事實。如以荒唐理由要求調(diào)查人員回避，胡攪蠻纏；將配合調(diào)查的保安立即開除；即使是調(diào)查組在當(dāng)?shù)鼐脚浜舷麻_展工作時，被調(diào)查對象仍采取軟對抗手段，拒絕在相關(guān)證據(jù)上蓋章確認(rèn)?！?001項議案”更是把涉案人為所欲為、狂妄囂張體現(xiàn)得淋漓盡致。