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證監(jiān)會(huì)：基金投顧業(yè)務(wù)留痕資料保存不少于10年

2023-06-12 07:50:18 來(lái)源：央視新聞 A+A-

日前，證監(jiān)會(huì)起草了《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），并向社會(huì)公開征求意見。

證監(jiān)會(huì)：基金投顧業(yè)務(wù)留痕資料保存不少于10年

規(guī)定》明確，基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全留痕管理制度，對(duì)基金投資顧問全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施留痕管理，留痕方式包括錄音、錄像、紙質(zhì)留痕或者電子留痕等。留痕資料應(yīng)當(dāng)完整保存，保存期限不少于10年。

據(jù)介紹，基金投資顧問業(yè)務(wù)，是指向客戶提供基金投資建議，輔助客戶作出投資決策或者代理客戶作出投資決策的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

(責(zé)任編輯：路子康 CN078)

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