數(shù)年多起作案終被查證

證監(jiān)會查證，早在2010年，唐某博等人就進(jìn)入了中國證監(jiān)會稽查部門的執(zhí)法視線。唐某博團(tuán)伙分工明確，控制使用近百個以他人名義開立的證券賬戶進(jìn)行股票操作并頻繁換倉。

2010年4月1日至5月13日期間，唐園子利用9個賬戶超比例持有“海鷗衛(wèi)浴”股票，未進(jìn)行報告和公告，被中國證監(jiān)會行政處罰。

2012年2月27日至3月2日期間，唐某博先后控制9個賬戶，使用四五臺電腦操縱“華資實(shí)業(yè)”股票。2012年10月，中國證監(jiān)會依法對唐某博涉案資產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)，并最終對唐某博操縱“華資實(shí)業(yè)”股票處以“沒一罰五”的頂格罰款，罰沒款金額近4000萬元。

2012年5月28日至2013年1月16日期間，唐某博在家中等地，控制使用“袁海林”等12個賬戶操縱“銀基發(fā)展”股票。2015年9月，中國證監(jiān)會再次對唐某博作出處罰。

2016年1月4日，證監(jiān)會對胡捷操縱股票案作出行政處罰決定書，查明2012年4月13日至12月31日期間，胡捷操縱“銀基發(fā)展”股票，責(zé)令胡捷依法處理非法持有的證券，沒收違法所得3504.78萬元，并處以3504.78萬元罰款。有資料顯示，胡捷與唐某博二人為校友關(guān)系，且兩人操縱“銀基發(fā)展”股票期間高度吻合。

2014年10月起，先后成立資本管理公司并注冊成私募管理人，大批民間資金被席裹進(jìn)入股市從事操縱行為。

此外，2015年6月1日至7月31日，正值股市異常波動期間，袁海林等使用十余個賬戶操縱“蘇寧云商”“藍(lán)光發(fā)展”股票，盡管巨虧2.7億元，但根據(jù)證券法關(guān)于操縱證券市場“沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下罰款”的規(guī)定，被中國證監(jiān)會予以頂格處罰300萬元。

　　兩地聯(lián)手執(zhí)法效果初顯

2014年4月10日，中國證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會聯(lián)合發(fā)布公告，開啟滬港通試點(diǎn)。2014年10月17日，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會簽署《滬港通項(xiàng)目下中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》。

自此，兩地證監(jiān)會建立了全方位執(zhí)法合作機(jī)制，內(nèi)容涵蓋線索和案件調(diào)查信息通報、協(xié)助調(diào)查和聯(lián)合調(diào)查、文書送達(dá)、協(xié)助執(zhí)行、投資者權(quán)益損害賠償、執(zhí)法信息發(fā)布、人員培訓(xùn)交流等執(zhí)法各環(huán)節(jié)，確立了雙方“在各自法律權(quán)限范圍內(nèi)盡可能為對方提供最充分的執(zhí)法協(xié)助”原則。

這些具體安排，旨在加強(qiáng)雙方執(zhí)法合作，采取有效行動，打擊各類跨境違法違規(guī)行為。此次唐某博團(tuán)伙跨境操縱案件的查處，證明兩地執(zhí)法合作機(jī)制運(yùn)行卓有成效。

業(yè)內(nèi)人士分析，深股通開啟在際，兩地互聯(lián)互通全面啟動，跨境證券期貨活動將日益頻繁，資金流轉(zhuǎn)、股權(quán)控制、信息傳遞、賬戶控制、交易指令下達(dá)等都可能跨境完成。傳統(tǒng)的操縱手法將變得更加隱蔽，查處難度加大。兩地此次聯(lián)手，為日后聯(lián)合執(zhí)法積累了經(jīng)驗(yàn)。