大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、中央監(jiān)控系統(tǒng)……這些新技術(shù)手段正被廣泛運(yùn)用于資本市場稽查執(zhí)法，依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的思路下，監(jiān)管部門不僅對證券市場違法違規(guī)行為拿出了“零容忍”的態(tài)度，也拿出了“零容忍”的手段。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告訴上證報(bào)記者，去年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法探索使用先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，依托大數(shù)據(jù)平臺，用精確制導(dǎo)的線索引領(lǐng)調(diào)查、服務(wù)調(diào)查，讓證券違法者“無處遁形”，以大數(shù)據(jù)為代表的科技革命，正在重塑證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的生態(tài)。

針對今年的稽查執(zhí)法工作，證監(jiān)會(huì)主席劉士余提出要“敢于亮劍，善于亮劍”。據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)已在制度化保障線索發(fā)現(xiàn)及處理效率、預(yù)判和及時(shí)回應(yīng)市場關(guān)切、實(shí)施舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度、加大行刑銜接、多部門境內(nèi)外協(xié)作打擊違法等方面形成了有效的工作機(jī)制。

記者了解到，證監(jiān)會(huì)正與公安及司法機(jī)關(guān)密切溝通，配合進(jìn)行操縱市場、利用未公開信息交易等司法解釋的起草工作；并將研究起草欺詐發(fā)行、信息披露等主要證券期貨罪名刑法修正案，以完善刑事法制基礎(chǔ)，為稽查執(zhí)法提供更堅(jiān)實(shí)的保障。

大數(shù)據(jù)稽查推升辦案效率

統(tǒng)計(jì)顯示，去年全年，證監(jiān)會(huì)共受理違法違規(guī)有效線索603件，啟動(dòng)調(diào)查率達(dá)到91%，同比增長18個(gè)百分點(diǎn)；年中新增立案案件302件，比之前三年的平均數(shù)量增長23%。

數(shù)據(jù)大幅增長的背后，是科技手段運(yùn)用帶來的效率提升。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2016年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法采用了大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段，依托中央監(jiān)控系統(tǒng)大數(shù)據(jù)平臺，狠抓線索源頭、拓展線索來源，提升了線索發(fā)現(xiàn)分析工作的力度、廣度和深度，同時(shí)用精確制導(dǎo)的線索引領(lǐng)調(diào)查、服務(wù)調(diào)查，讓證券期貨違法違規(guī)者無處遁形。

“以大數(shù)據(jù)為代表的科技革命，正在改變我們認(rèn)識世界、改造世界的方法，同樣也在重塑證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的生態(tài)?！边@位負(fù)責(zé)人說。

據(jù)了解，運(yùn)用大數(shù)據(jù)思維及技術(shù)，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)、分析、解決證券期貨稽查執(zhí)法中所遇問題的能力，以及預(yù)測、預(yù)警、預(yù)防各類風(fēng)險(xiǎn)的能力均顯著提升。

證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員從三個(gè)方面向上證報(bào)記者“解密”了大數(shù)據(jù)稽查：

首先，證監(jiān)會(huì)通過建立中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)集成?，F(xiàn)場檢查、專項(xiàng)核查、市場監(jiān)察、輿情監(jiān)測、投訴舉報(bào)等多種線索發(fā)現(xiàn)渠道的線索信息，被大規(guī)模、集成化、系統(tǒng)化地整合到中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺中，實(shí)現(xiàn)了線索數(shù)據(jù)的最大化利用。

其次，通過“數(shù)據(jù)建模+機(jī)器學(xué)習(xí)”的方式構(gòu)建了類案輔助分析模型。以滬深交易所近年來類案線索的歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，證監(jiān)會(huì)建立了內(nèi)幕交易、市場操縱和“老鼠倉”等違法行為的類案模型，并引發(fā)機(jī)器學(xué)習(xí)因子，對類案模型不斷優(yōu)化，以洞察各類違法行為的重點(diǎn)特征。

另外，證監(jiān)會(huì)還充分利用人工監(jiān)控的經(jīng)驗(yàn)，分門別類梳理出某種異常特征在各種市場環(huán)境下的適用方向，多維度地對異常賬戶進(jìn)行分析、甄別。

技術(shù)手段的運(yùn)用，使證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門對各類違法違規(guī)線索的敏銳性大大提升，智能化分析水平也顯著提高。證券市場違法者正面臨一張?jiān)娇椩矫軐?shí)的“天羅地網(wǎng)”。

構(gòu)筑執(zhí)法防線盯住兩個(gè)關(guān)鍵詞

技術(shù)手段使證券期貨市場稽查執(zhí)法工作邁上了更為科學(xué)、有效的新臺階，而監(jiān)管部門在構(gòu)筑更堅(jiān)實(shí)執(zhí)法防線的過程中盯住了制度、協(xié)同兩個(gè)關(guān)鍵詞。