本報(bào)訊 記者周芬棉 曾經(jīng)在債券市場引起巨大風(fēng)波的國海證券“蘿卜章”事件，終于在近日調(diào)查完畢，并將有處理結(jié)果。證監(jiān)會(huì)日前通報(bào)稱，2016年12月13日，國海證券發(fā)生的債券風(fēng)險(xiǎn)事件，系公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機(jī)構(gòu)20余家的重大事件。

證監(jiān)會(huì)核查認(rèn)定，國海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違規(guī)事項(xiàng)多發(fā)等問題。

為嚴(yán)肅法紀(jì)，加強(qiáng)監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國海證券及有關(guān)人員依法進(jìn)行嚴(yán)肅處理：

擬對(duì)國海證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件一年的行政監(jiān)管措施，責(zé)令公司在一年內(nèi)限期改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)；對(duì)張楊、郭亮兩名違規(guī)人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選(分別在10年、8年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù))，其涉嫌違法問題移交稽查部門調(diào)查處理，對(duì)與事件相關(guān)的5名違規(guī)人員移交中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷證券執(zhí)業(yè)資格；

對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的兩名分管高級(jí)管理人員撤銷任職資格；對(duì)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的3名歷任合規(guī)總監(jiān)公開譴責(zé)；對(duì)其他有關(guān)人員責(zé)令公司進(jìn)行處分。證監(jiān)會(huì)已向有關(guān)當(dāng)事人送達(dá)行政監(jiān)管措施事先告知書。

此外，對(duì)負(fù)責(zé)國海證券內(nèi)部控制審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，證監(jiān)會(huì)還將對(duì)其執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行核查后，依法處理。