記者9月1日了解到，本周，上交所共對(duì)49起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及盤中拉升打壓股價(jià)、漲跌停板虛假申報(bào)、集合競(jìng)價(jià)虛假申報(bào)、對(duì)倒、超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票等異常交易情形。對(duì)這些行為，上交所及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施。

同時(shí)，上交所共對(duì)12起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

本周，上交所加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查8單。

本周，上交所對(duì)鐵龍物流出具監(jiān)管工作函，要求公司就媒體報(bào)道混改事項(xiàng)，提醒公司注意相關(guān)披露要求。

本周，上交所對(duì)韓建河山和時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁田玉波、財(cái)務(wù)總監(jiān)魏良彬、副總裁兼董事會(huì)秘書孫雪、獨(dú)立董事兼董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人張敏予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)查明，韓建河山于2016年10月28日披露2016年第三季度報(bào)告，預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期末（2016年四季度期末）的累積凈利潤與上年同期2090.32萬元相比將增長(zhǎng)30%至80%。2017年4月28日，公司披露2016年年度報(bào)告，公司2016年年度歸屬于上市公司股東的凈利潤僅為1311.65萬元，比上年同期下滑37.25%，相關(guān)業(yè)績(jī)預(yù)告存在方向性錯(cuò)誤，且公司直至年報(bào)披露一直未對(duì)前期的錯(cuò)誤預(yù)計(jì)及時(shí)加以更正。

韓建河山的上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。田玉波、魏良彬、孫雪、張敏未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》的規(guī)定以及在《董事、高級(jí)管理人員聲明及承諾書》中做出的承諾。（記者 朱寶?。?/p>