■本報(bào)記者 朱寶琛

《證券日?qǐng)?bào)》獲悉，因?yàn)楸粰z查的項(xiàng)目中存在六方面的問題，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江天冊(cè)律師事務(wù)所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，浙江證監(jiān)局要求該所在今后執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步提升證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

根據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，浙江證監(jiān)局對(duì)浙江天冊(cè)律師事務(wù)所從事企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查。經(jīng)查，天冊(cè)律師事務(wù)所被檢查的項(xiàng)目中存在六方面問題。

具體看，一是個(gè)別項(xiàng)目未將你所與當(dāng)事人簽訂的委托協(xié)議歸入工作底稿；二是部分律師訪談紀(jì)要（訪談?dòng)涗洠⒄{(diào)查表、承諾函等存在缺少談話律師簽字確認(rèn)或者當(dāng)事人簽字確認(rèn)的情況，部分訪談?dòng)涗浫表?，個(gè)別查詢記錄的查詢內(nèi)容與工作底稿資料無法對(duì)應(yīng)；三是個(gè)別采用視頻方式的訪談?dòng)涗洠任唇?jīng)訪談對(duì)象確認(rèn)，又未將相關(guān)音像資料歸入工作底稿；四是個(gè)別項(xiàng)目中對(duì)發(fā)行人及其股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)核查，未按規(guī)定制作記錄查詢內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、載體等有關(guān)事項(xiàng)的查詢筆錄；五是個(gè)別項(xiàng)目的證券期貨誠信信息通過查詢證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“信息公開”欄獲得，查詢方式不適當(dāng)；六是個(gè)別項(xiàng)目存在查驗(yàn)計(jì)劃內(nèi)容缺失、無經(jīng)辦律師簽字，內(nèi)核記錄內(nèi)容缺失、缺少內(nèi)核委員律師簽字等情況。