■本報記者 侯捷寧

為提升證券公司合規(guī)管理水平，9月8日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理實施指引》（簡稱“指引”），并自2017年10月1日起實施。指引要求，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。

指引明確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)，確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險的責(zé)任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營。

合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。

指引強調(diào)，合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及具有業(yè)務(wù)職能的分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得分管業(yè)務(wù)部門及具有業(yè)務(wù)職能的分支機構(gòu)，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務(wù)經(jīng)營性質(zhì)的職務(wù)。證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。

此外，合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。指引要求，發(fā)生下列情形時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的；其他有必要進(jìn)行專項檢查的情形。證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。