中國(guó)證監(jiān)會(huì)近期在對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查中，發(fā)現(xiàn)12家機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，具體包括涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等。昨天，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬在例行發(fā)布會(huì)上公布了這一消息。他在通報(bào)2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況時(shí)表示，此次檢查的328家私募機(jī)構(gòu)中，包括20家私募債券基金、88家跨區(qū)域私募股權(quán)基金，以及其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)規(guī)模14.8%。

從檢查結(jié)果來看，有12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、承諾保本保收益、證券類機(jī)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求等違規(guī)問題；190家機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行等問題。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)采取處理措施：一是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信披等問題的私募采取行政監(jiān)管措施；二是對(duì)6家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募立案稽查，并對(duì)其中4家私募先行采取行政監(jiān)管措施；三是將涉嫌違法犯罪的8家私募的違法違規(guī)線索通報(bào)地方政府或移交公安部門，并對(duì)其中6家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查。同時(shí)，上述問題及采取的監(jiān)管措施計(jì)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并由基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律管理措施。

常德鵬表示，下一步證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，堅(jiān)決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場(chǎng)秩序的行為，強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任。同時(shí)，對(duì)于存在違法違規(guī)行為及違反誠(chéng)信原則的私募機(jī)構(gòu)及人員，證監(jiān)會(huì)也將加大責(zé)任追究力度。

此外，常德鵬還透露證監(jiān)會(huì)正在就證券公司投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控指引征求意見。這主要是由于我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定制定時(shí)間較早，對(duì)投行要求制定規(guī)則較為分散，特別是近年來投行類業(yè)務(wù)快速發(fā)展，執(zhí)業(yè)良莠不齊，出現(xiàn)了內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)脫節(jié)的現(xiàn)象。此次征求意見的內(nèi)控指引包括四個(gè)方面的內(nèi)容，其中列居首位的就是聚焦投行類業(yè)務(wù)的主要矛盾，包括規(guī)范薪酬激勵(lì)機(jī)制、過度激勵(lì)問題和業(yè)務(wù)活動(dòng)管控不足問題，提高投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性，加強(qiáng)對(duì)投行類業(yè)務(wù)立項(xiàng)的要求，改正之前的走過場(chǎng)、名不副實(shí)的問題。此外，內(nèi)控指引中還涉及了突出投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，建立底稿管理等全行業(yè)統(tǒng)一的管理要求；完善項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門合規(guī)風(fēng)控的防線，明確各內(nèi)控部門職責(zé)范圍；強(qiáng)調(diào)投行內(nèi)控的有效性等內(nèi)容。(記者　張欽)