香港證監(jiān)會和香港交易所全資附屬公司聯(lián)交所近日就建議改善聯(lián)交所上市監(jiān)管決策及管治架構(gòu)的聯(lián)合咨詢發(fā)表總結(jié)文件。文件進(jìn)一步厘清了證監(jiān)會和聯(lián)交所的監(jiān)管角色，并決定在證監(jiān)會及聯(lián)交所以外成立上市政策小組，作為建議、咨詢及督導(dǎo)平臺。

經(jīng)過仔細(xì)考慮市場回應(yīng)，總結(jié)文件明確：香港證監(jiān)會作為執(zhí)行《證券及期貨條例》《證券及期貨（在證券市場上市）規(guī)則》及監(jiān)管、監(jiān)察和規(guī)管聯(lián)交所活動的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角色；香港聯(lián)交所作為執(zhí)行《上市規(guī)則》的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的角色。

香港證監(jiān)會主席唐家成在總結(jié)文件的發(fā)布會上表示，證監(jiān)會作為法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，會繼續(xù)采用新的前置式監(jiān)管方針，直接介入嚴(yán)重的上市事宜。未來證監(jiān)會將確保政策制定能夠更加靈活、協(xié)調(diào)、迅速地應(yīng)對新出現(xiàn)的風(fēng)險及市場發(fā)展的急切需要，并確保上市決策以透明、有效率、具有問責(zé)性的方式制訂。

香港交易所主席周松崗表示，在新架構(gòu)下，聯(lián)交所將繼續(xù)是上市發(fā)行人的前線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，聯(lián)交所的上市委員會也將繼續(xù)根據(jù)《上市規(guī)則》作出上市決策，包括決定申請人是否適合上市。

在當(dāng)天的發(fā)布會上，香港特區(qū)政府、證監(jiān)會和港交所還聯(lián)合公布，一個新的上市政策小組將在證監(jiān)會及聯(lián)交所以外成立，雙方可在這個建議、咨詢及督導(dǎo)平臺，就監(jiān)管或?qū)κ袌鲇袕V泛影響的政策進(jìn)行深入討論。

香港特區(qū)政府財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局局長劉怡翔表示，上市政策小組的新安排，可以加強(qiáng)現(xiàn)行規(guī)管制度的優(yōu)勢，幫助上市政策制定及監(jiān)管措施更有效地促進(jìn)市場發(fā)展和提升市場素質(zhì)，鞏固香港作為國際重要集資中心的地位。

香港證監(jiān)會和聯(lián)交所2016年6月就改善上市監(jiān)管決策及管治架構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合咨詢，在對多方意見進(jìn)行深入討論之后公布了咨詢總結(jié)。