中國基金報記者 劉芬

中國基金業(yè)協(xié)會9月13日發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》（以下簡稱“合規(guī)管理新規(guī)”），對基金公司督察長和合規(guī)部門的人員資質(zhì)、職能、人數(shù)、薪酬、考核及問責(zé)機制等提出要求，自2017年10月1日起施行，并要求合規(guī)管理人員的配備在2017年12月31日前符合要求。新規(guī)發(fā)布兩周來，不少基金公司已啟動相關(guān)準(zhǔn)備工作，力爭在年底前完成要求的規(guī)范工作。

部分基金公司

或變更督察長

合規(guī)管理新規(guī)明確量化了任職督察長的資質(zhì)要求，督察長需從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上。

對照新規(guī)，大多數(shù)基金公司的督察長都符合任職要求。但中國基金報記者發(fā)現(xiàn)，少數(shù)基金公司督察長的證券基金從業(yè)年限未達(dá)合規(guī)管理新規(guī)的要求。證監(jiān)會早在6月6日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，并公布10月1日將實施，受影響的基金公司已啟動相關(guān)準(zhǔn)備工作。

記者上周五在某招聘網(wǎng)站搜索發(fā)現(xiàn)，近10日內(nèi)有兩家基金公司發(fā)布招聘督察長的招聘信息，其中，北京一知名大型公募基金開出120萬元~180萬元年薪招聘督察長，華南一老牌合資基金公司也在招聘督察長，年薪范圍為150萬元~200萬元，任職要求幾乎與合規(guī)管理新規(guī)一致，要求“本科及以上學(xué)歷，5年以上中大型基金的法律工作經(jīng)驗或知名律師事務(wù)所工作以驗”，且“和證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)具有良好關(guān)系者優(yōu)先”。

一業(yè)內(nèi)資深研究人士告訴記者，合規(guī)風(fēng)控屬于基金公司的中后臺業(yè)務(wù)，很多詳細(xì)信息不在信息披露范圍，不好確定基金公司新招督察長是否為滿足新規(guī)要求。大中型公募的督察長資歷通常都非常深厚，小型次新公募有可能存在不符合新規(guī)要求的情況。

合規(guī)風(fēng)控人員

整體數(shù)量少于新規(guī)要求

合規(guī)管理新規(guī)第21條要求，基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險管理等崗位人員。基金管理公司的投資管理部門等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。