日前，大連市中級(jí)人民法院就已經(jīng)對(duì)投資者索賠*ST大控的案子正式立案。而據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者從北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師處了解，“此次投資者索賠的對(duì)象不僅限于上市公司*ST大控，還有部分投資者表示要同時(shí)向公司實(shí)際控制人代威索賠”。

同時(shí)，據(jù)臧小麗律師向《證券日?qǐng)?bào)》記者透露：“由于法院一直沒(méi)有聯(lián)系到代威，因此，同時(shí)向上市公司和實(shí)際控制人代威提出要求索賠的投資者訴訟周期可能會(huì)比較長(zhǎng)，因?yàn)樾枰嘧咭粋€(gè)訴訟公告程序?！?/p>

公司實(shí)控人違法被告

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，*ST大控于2017年4月12 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》稱(chēng)，因公司涉嫌多項(xiàng)信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

此次調(diào)查僅用了三個(gè)月的時(shí)間，2017年7月24日，公司便收到了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。

此后，9月7日，公司又發(fā)布了“關(guān)于對(duì)大連大?？毓晒煞萦邢薰?、控股股東大連長(zhǎng)富瑞華集團(tuán)有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：《紀(jì)律處分決定》）。

據(jù)《紀(jì)律處分決定》顯示，經(jīng)查明，公司、控股股東大連大顯集團(tuán)有限公司（2015年12月份更名為大連長(zhǎng)富瑞華集團(tuán)有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)：控股股東或長(zhǎng)富瑞華）在信息披露和重大事項(xiàng)內(nèi)部審議程序等方面，相關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在以下違規(guī)事項(xiàng)：一、多筆擔(dān)保未履行審議程序和信息披露義務(wù)；二、重大訴訟、仲裁信息披露不及時(shí)；三、公司業(yè)績(jī)預(yù)告披露違規(guī)；四、重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕知情人填報(bào)及披露違規(guī)；五、募集資金凍結(jié)事項(xiàng)未及時(shí)披露；六、未建立有效的信息披露聯(lián)系機(jī)制；七、未按要求披露監(jiān)管函件。

上交所表示，公司重大擔(dān)保未履行審議程序和信息披露義務(wù)、重大訴訟及仲裁未及時(shí)披露、業(yè)績(jī)預(yù)告披露違規(guī)、重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕知情人填報(bào)及信息披露違規(guī)、未建立信息披露有效聯(lián)系機(jī)制且不配合監(jiān)管工作，違反了相關(guān)規(guī)定。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，對(duì)于公司此次違規(guī)，上交所不僅對(duì)上市公司進(jìn)行了處分，還同時(shí)對(duì)包括公司實(shí)際控制人及時(shí)任董事長(zhǎng)代威（已辭職）也進(jìn)行了處分。

上交所認(rèn)為：“公司實(shí)際控制人及時(shí)任董事長(zhǎng)代威（已辭職）違反誠(chéng)實(shí)守信原則，不遵守公司決策程序和內(nèi)控制度，擅自使用公司公章、以公司名義對(duì)外簽訂多份擔(dān)保協(xié)議，嚴(yán)重?fù)p害公司利益?！?/p>

此外，上交所還表示，時(shí)任公司董事長(zhǎng)華韡（代行董秘職責(zé)）作為公司的主要管理人和信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，未勤勉履職，對(duì)公司治理混亂、內(nèi)控失靈和信息披露失控等違規(guī)行為負(fù)有不可推卸的責(zé)任；時(shí)任總經(jīng)理高寧和肖賢輝、財(cái)務(wù)總監(jiān)周成林作為公司主要經(jīng)營(yíng)管理人員，對(duì)公司前述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任；董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人蘭書(shū)先，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司業(yè)績(jī)預(yù)告違規(guī)負(fù)有責(zé)任。

實(shí)際控制人“失聯(lián)”？

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核后認(rèn)為，公司在關(guān)聯(lián)擔(dān)保信息披露和審議程序、重大訴訟和仲裁事項(xiàng)信息披露、募集資金凍結(jié)信息披露、業(yè)績(jī)預(yù)告等多個(gè)方面的違規(guī)事實(shí)清楚，情節(jié)嚴(yán)重。

其中，上交所認(rèn)為，公司、控股股東及當(dāng)事人提出的相關(guān)擔(dān)保及訴訟系代威個(gè)人行為、公司面臨實(shí)際困難、會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)時(shí)間較晚等申辯理由不能成立，應(yīng)當(dāng)予以相應(yīng)紀(jì)律處分。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所決定：對(duì)公司、公司控股股東大連長(zhǎng)富瑞華集團(tuán)有限公司和實(shí)際控制人及時(shí)任董事長(zhǎng)代威（已辭職）、董事長(zhǎng)華韡（代行董秘職責(zé)）、總經(jīng)理高寧（已辭職）和肖賢輝、財(cái)務(wù)總監(jiān)周成林予以公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人蘭書(shū)先予以通報(bào)批評(píng)，并公開(kāi)認(rèn)定代威、華韡3年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師向《證券日?qǐng)?bào)》記者分析稱(chēng)：“在證券監(jiān)管部門(mén)下發(fā)對(duì)公司實(shí)際控制人代威的決定后，投資者在維權(quán)的可以同時(shí)向上市公司和代威索賠?！?/p>

“在我接手的投資者索賠案中，有的投資者最高索賠金額高達(dá)百萬(wàn)元以上，由于索賠金額太高，在上市公司無(wú)力賠償?shù)那闆r下，如果同時(shí)向代威索賠的話，投資者可以在公司無(wú)力償還的情況下向代威個(gè)人索賠?！标靶←惵蓭煴硎荆骸巴顿Y者索賠的金額是不變的，只是增加了索賠的對(duì)象，投資者要求上市公司和代威共同承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

不過(guò)，據(jù)臧小麗律師向《證券日?qǐng)?bào)》記者透露：“目前法院無(wú)法聯(lián)系到公司實(shí)際控制人代威，因此，投資者同時(shí)要求上市公司和代威索賠的案件結(jié)案時(shí)間恐怕無(wú)法確定?！?/p>

臧小麗律師表示，“法院曾到公司實(shí)際控制人代威的戶籍地查訪此人，但依然不能聯(lián)系到代威本人?！?/p>

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，9月19日，大連市中級(jí)人民法院已公開(kāi)在人民法院公告網(wǎng)向代威發(fā)布起訴狀副本及開(kāi)庭傳票。同時(shí)，大連市中級(jí)人民法院還表示自公告之日起經(jīng)過(guò)60日，即視為送達(dá)。

大連市中級(jí)人民法院在上述公告中表示，“提出答辯狀和舉證的期限分別為公告期滿后的15日內(nèi)。并定于舉證期滿后第一個(gè)周二下午13時(shí)30分（遇法定節(jié)假日順延）在本院第十四法庭公開(kāi)開(kāi)庭審理，逾期將依法缺席裁判”。