深交所紀(jì)律處分以集體決策、公開(kāi)透明、強(qiáng)化威懾、救濟(jì)充分為基本原則：紀(jì)律處分決定由紀(jì)律處分委員會(huì)審議后投票決定；率先公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，紀(jì)律處分決定在官網(wǎng)公開(kāi)，列入監(jiān)管信息通過(guò)官方微博微信公開(kāi)發(fā)布；紀(jì)律處分記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，作為并購(gòu)重組分道制評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，上市公司被公開(kāi)譴責(zé)的，12個(gè)月內(nèi)不得再融資；處分前事先告知當(dāng)事人并聽(tīng)取其申辯，當(dāng)事人也可按規(guī)定申請(qǐng)聽(tīng)證，對(duì)特定處分決定不服的，還可按規(guī)則申請(qǐng)復(fù)核。

近年來(lái)，面對(duì)復(fù)雜的市場(chǎng)形勢(shì)和違法違規(guī)新態(tài)勢(shì)，深交所持續(xù)加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為的監(jiān)管威懾力，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。數(shù)據(jù)顯示，2014年深交所作出54份紀(jì)律處分決定書(shū)，處分公司29家，處分責(zé)任人員185人次；2015年，這三份數(shù)據(jù)分別上升至62份、30家和242人次；2016年，繼續(xù)上升至106份、52家和360人次。與2016年前8個(gè)月的60份、29家和237人次相比，今年前8個(gè)月的數(shù)據(jù)有明顯提升，顯示深交所對(duì)違規(guī)行為的懲戒力度繼續(xù)保持逐年提升態(tài)勢(shì)。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深交所將繼續(xù)切實(shí)履行證監(jiān)會(huì)主席劉士余在2017年會(huì)員大會(huì)上作出的“交易所必須依法主動(dòng)行使全方位的監(jiān)管職能”的重要指示，秉承依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，持續(xù)強(qiáng)化對(duì)違規(guī)主體的一線(xiàn)監(jiān)管，著力保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益。