連續(xù)兩年開展證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查

■記者 左永剛

9月28日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從證監(jiān)會(huì)法律部獲悉，目前，證監(jiān)會(huì)正在研究修改《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，研究制定律師事務(wù)所從事IPO、并購重組等證券法律業(yè)務(wù)細(xì)則，不斷健全證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管制度體系。

證監(jiān)會(huì)法律部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，律師事務(wù)所及其從業(yè)律師作為證券市場(chǎng)的重要參與主體，在資本市場(chǎng)發(fā)揮著重要的中介把關(guān)作用。經(jīng)過多年的發(fā)展，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師已經(jīng)成為資本市場(chǎng)一支重要的法治力量，在資本市場(chǎng)發(fā)揮著重要的“看門人”作用。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全國(guó)有300多家律師事務(wù)所，近萬名律師從事著證券法律業(yè)務(wù)。近年來，證券律師隊(duì)伍人員學(xué)歷、專業(yè)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)水平都有了長(zhǎng)足的發(fā)展和進(jìn)步，并且證券法律服務(wù)行業(yè)發(fā)展迅速，業(yè)務(wù)規(guī)范不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)數(shù)量大幅增長(zhǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅2016年，證監(jiān)會(huì)共收到200多家律師事務(wù)所為行政許可類項(xiàng)目出具的法律意見書3507件（不含補(bǔ)充法律意見書）。

按照法律規(guī)定，律師在資本市場(chǎng)中提供法律服務(wù)的范圍很廣，既包括法定的業(yè)務(wù)，例如對(duì)企業(yè)IPO、上市公司再融資、上市公司收購及重大資產(chǎn)重組、境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行證券并上市等活動(dòng)進(jìn)行檢查驗(yàn)證出具法律意見，為證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立及變更、注冊(cè)產(chǎn)品提供法律文件，鑒證上市公司股東大會(huì)等，也包括接受投資者的委托，代理投資者提起證券損害民事賠償訴訟，依法維護(hù)投資者合法權(quán)益等業(yè)務(wù)。

另外，《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，律師事務(wù)所越來越多地參與新三板、私募基金管理人登記、私募基金產(chǎn)品備案、資產(chǎn)證券化等新型證券法律業(yè)務(wù)之中。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，可以說律師參與資本市場(chǎng)的廣度和深度，是在律師其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域不多見的。

據(jù)上述法律部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，目前，在證券法律服務(wù)領(lǐng)域，從業(yè)律師事務(wù)所地域集中度、業(yè)務(wù)集中度均比較明顯。據(jù)統(tǒng)計(jì)，北京、上海、廣州、深圳四地律師事務(wù)所承攬的證券法律業(yè)務(wù)項(xiàng)目，在全國(guó)占比較高。以完成IPO證券法律業(yè)務(wù)為例，2016年上述四地律師事務(wù)所承做業(yè)務(wù)占比83.26%，2017年上半年占比84.21%；以2016年完成IPO證券法律業(yè)務(wù)為例，承做數(shù)量前10的律師事務(wù)所承做業(yè)務(wù)占比59.47%，承做數(shù)量前20的律師事務(wù)所占比80.62%。