連續(xù)兩年開展證券法律業(yè)務(wù)專項檢查

■記者 左永剛

9月28日，《證券日報》記者從證監(jiān)會法律部獲悉，目前，證監(jiān)會正在研究修改《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，研究制定律師事務(wù)所從事IPO、并購重組等證券法律業(yè)務(wù)細則，不斷健全證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管制度體系。

證監(jiān)會法律部相關(guān)負責人表示，律師事務(wù)所及其從業(yè)律師作為證券市場的重要參與主體，在資本市場發(fā)揮著重要的中介把關(guān)作用。經(jīng)過多年的發(fā)展，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師已經(jīng)成為資本市場一支重要的法治力量，在資本市場發(fā)揮著重要的“看門人”作用。

據(jù)統(tǒng)計，目前全國有300多家律師事務(wù)所，近萬名律師從事著證券法律業(yè)務(wù)。近年來，證券律師隊伍人員學歷、專業(yè)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)水平都有了長足的發(fā)展和進步，并且證券法律服務(wù)行業(yè)發(fā)展迅速，業(yè)務(wù)規(guī)范不斷擴大，業(yè)務(wù)數(shù)量大幅增長。據(jù)統(tǒng)計，僅2016年，證監(jiān)會共收到200多家律師事務(wù)所為行政許可類項目出具的法律意見書3507件（不含補充法律意見書）。

按照法律規(guī)定，律師在資本市場中提供法律服務(wù)的范圍很廣，既包括法定的業(yè)務(wù)，例如對企業(yè)IPO、上市公司再融資、上市公司收購及重大資產(chǎn)重組、境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行證券并上市等活動進行檢查驗證出具法律意見，為證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立及變更、注冊產(chǎn)品提供法律文件，鑒證上市公司股東大會等，也包括接受投資者的委托，代理投資者提起證券損害民事賠償訴訟，依法維護投資者合法權(quán)益等業(yè)務(wù)。

另外，《證券日報》記者了解到，隨著我國資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，律師事務(wù)所越來越多地參與新三板、私募基金管理人登記、私募基金產(chǎn)品備案、資產(chǎn)證券化等新型證券法律業(yè)務(wù)之中。業(yè)內(nèi)人士認為，可以說律師參與資本市場的廣度和深度，是在律師其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域不多見的。

據(jù)上述法律部相關(guān)負責人介紹，目前，在證券法律服務(wù)領(lǐng)域，從業(yè)律師事務(wù)所地域集中度、業(yè)務(wù)集中度均比較明顯。據(jù)統(tǒng)計，北京、上海、廣州、深圳四地律師事務(wù)所承攬的證券法律業(yè)務(wù)項目，在全國占比較高。以完成IPO證券法律業(yè)務(wù)為例，2016年上述四地律師事務(wù)所承做業(yè)務(wù)占比83.26%，2017年上半年占比84.21%；以2016年完成IPO證券法律業(yè)務(wù)為例，承做數(shù)量前10的律師事務(wù)所承做業(yè)務(wù)占比59.47%，承做數(shù)量前20的律師事務(wù)所占比80.62%。

業(yè)內(nèi)人士表示，證券律師在執(zhí)業(yè)過程中，利用專業(yè)法律知識就發(fā)行人、上市公司等委托人日常經(jīng)營、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)權(quán)屬、重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系、重大合同、公司治理等法定事項是否存在重大法律風險發(fā)表法律意見，以保障資本市場合法合規(guī)運行。當前，證券律師的擔當精神越來越強，敢于對不符合法定條件的委托人說“不”，主動將不符合條件的委托人拒之門外。

據(jù)記者了解，近年來，證監(jiān)會不斷強化監(jiān)管執(zhí)法力度，切實加強對律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，以“專項檢查”為抓手，督促律師事務(wù)所提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，持續(xù)打擊違法違規(guī)行為。證監(jiān)會去年、今年連續(xù)兩年組織開展律師事務(wù)所從事并購重組、IPO證券法律業(yè)務(wù)專項檢查，取得了不錯的效果，營造了良好的監(jiān)管態(tài)勢。