證券時(shí)報(bào)記者 沈?qū)?/p>

私募買殼一直是不少土豪進(jìn)入資管行業(yè)的捷徑之一，私募?xì)べY源價(jià)格也被炒得水漲船高，一度飆升至200萬(wàn)元以上。然而，伴隨監(jiān)管部門態(tài)度變化和新政的出臺(tái)，炒殼、買殼的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)越來(lái)越大。有私募人士透露，監(jiān)管層對(duì)于涉及實(shí)際控制人變更公司的審核嚴(yán)格程度，已不亞于重新申請(qǐng)一個(gè)牌照，且一旦被認(rèn)定為買賣殼的變更行為將直接不予辦理。

監(jiān)管審核趨嚴(yán)

“今年以來(lái)有很多土豪朋友來(lái)咨詢我想買私募?xì)さ氖虑?，在此統(tǒng)一回復(fù)：協(xié)會(huì)對(duì)于涉及實(shí)際控制人變更的公司審核嚴(yán)格程度不亞于重新申請(qǐng)一個(gè)牌照，而且一旦被協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)定為買賣殼的變更行為會(huì)直接不予辦理，也意味著成了廢殼。我一個(gè)朋友的專項(xiàng)變更最后一次提交至今快40個(gè)工作日了還沒有消息。”有專門從事私募中介服務(wù)的人士在網(wǎng)上表示。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）近日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十四）》也再次強(qiáng)調(diào)，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金合同指引》等相關(guān)要求，為保證新登記私募基金管理人的公司治理、組織架構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，確保私募基金管理人持續(xù)有效執(zhí)行登記申請(qǐng)時(shí)所提出的商業(yè)運(yùn)作計(jì)劃和內(nèi)部控制制度，自該問答發(fā)布之日起，申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面承諾：申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)保證其組織架構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，在備案完成第一只基金產(chǎn)品前，不進(jìn)行法定代表人、控股股東或?qū)嶋H控制人的重大事項(xiàng)變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員。法律法規(guī)另有規(guī)定或發(fā)生不可抗力情形的除外。

中基協(xié)重申，已有管理規(guī)模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，除應(yīng)按要求提交專項(xiàng)法律意見書外，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料，充分說明變更事項(xiàng)緣由及合理性；已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì)、股東大會(huì)或合伙人會(huì)議的相關(guān)表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者就所涉重大事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行了信息披露。

私募備案保持平穩(wěn)

根據(jù)中基協(xié)相關(guān)數(shù)據(jù)，截至9月底，協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人21216家，已備案私募基金61522只，管理基金規(guī)模10.32萬(wàn)億元。私募基金管理人員工總數(shù)23.24萬(wàn)人，其中，已在從業(yè)人員系統(tǒng)注冊(cè)員工人數(shù)為17.15萬(wàn)人。

自資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)上線以來(lái)，中基協(xié)在新系統(tǒng)登記私募基金管理人4943家，平均退回補(bǔ)正次數(shù)2.22次；協(xié)會(huì)在新系統(tǒng)備案私募基金13266只，平均退回補(bǔ)正次數(shù)1.56次。其中，2017年9月協(xié)會(huì)登記私募基金管理人623家，平均退回補(bǔ)正次數(shù)2.07次；備案私募基金2830只，平均退回補(bǔ)正次數(shù)1.51次。

自去年2月《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布以來(lái)，中基協(xié)已注銷私募基金管理人13567家。其中，主動(dòng)申請(qǐng)注銷的私募基金管理人1922家，未按照《公告》要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷的私募基金管理人11645家。今年9月注銷私募基金管理人59家，其中，主動(dòng)申請(qǐng)注銷的私募基金管理人45家，未按照《公告》要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷的私募基金管理人14家。

另?yè)?jù)協(xié)會(huì)相關(guān)數(shù)據(jù)，10月協(xié)會(huì)登記私募基金管理人474家，備案私募基金2101只，備案登記增速較前兩月有所放緩。進(jìn)入11月，截至11月3日，備案私募基金產(chǎn)品398只。