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90后小伙幫人炒股1.7億 提成不到3萬卻被罰數(shù)十萬

2018-05-26 14:50:22  每日經(jīng)濟(jì)新聞    參與評論()人

原標(biāo)題：尷尬！90后小伙幫人炒股1.7億，提成不到3萬卻收到數(shù)十萬罰單

這是一個“悲傷”的故事。

昨天（5月25日），證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會對5宗案件作出了行政處罰，其中華安證券時任員工謝競違法買賣股票及私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案引起關(guān)注。

證券從業(yè)人員違法案件時有發(fā)生，這起案件為何會引起特別的反響呢？原因在于這個90后在從業(yè)期間幫人炒股累計成交金額近1.7億元，獲得的交易傭金提成僅2.9萬元。同時，算上謝競利用妻子賬戶炒股盈利的2.7萬元，違法所得共5.6萬元。廣東證監(jiān)局對謝競給予警告，沒收全部違法所得，并處以20.4萬元的罰款。

幫人炒股成交1.7億，僅獲傭金2.9萬

根據(jù)廣東證監(jiān)局的處罰決定書，謝競出生于1990年9月，2011年7月6日至2016年11月21日在華安證券股份有限公司廣州番禺麗江花園證券營業(yè)部任職。

從業(yè)期間，謝競的違法行為包括：

證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票

2013年7月1日至2016年4月26日，謝競作為證券從業(yè)人員，實際控制并使用其妻子“黎某裕”證券賬戶持有、買賣股票，作出交易決策并使用多臺個人電腦及多臺華安證券營業(yè)部電腦操作下單，上述交易盈利合計為2.7萬元。

證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

謝競不僅自己炒股，還以證券從業(yè)人員身份，私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群委托，與賬戶所有人共同控制并操作“何某梅”、“張某華”、“謝某群”3個證券賬戶買賣證券，累計成交金額近1.7億元。對上述交易，謝競獲得交易傭金提成2.9萬元。

▲圖片來源：視覺中國

▲圖片來源：視覺中國

廣東證監(jiān)局決定：

一、對謝競證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，沒收違法所得2.7萬元，并處以5.4萬元罰款；

二、對謝競證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，沒收違法所得2.9萬元，并處以15萬元罰款。

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