90后小伙幫人炒股1.7億提成不到3萬卻被罰數(shù)十萬

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2018-05-26 14:50:22 每日經(jīng)濟(jì)新聞參與評論()人

上述兩項(xiàng)違法行為合并處罰為：給予警告，沒收違法所得5.6萬元，并處以20.4萬元的罰款。

證券從業(yè)人員違法時有發(fā)生

根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止參與股票交易，然而很多證券從業(yè)人員面對誘惑管不住自己的手。近年來證監(jiān)會通報了不少違法買賣股票的案例。據(jù)中國基金報報道，財匯大數(shù)據(jù)終端統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來，至少有超過10位證券從業(yè)人員因?yàn)檫`規(guī)炒股等違規(guī)行為被監(jiān)管層開出罰單，涉及至少10家券商，有中金公司、恒泰證券、太平洋證券等。

實(shí)際上，目前我國一直對證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止的態(tài)度。不過，近年來，有關(guān)“解禁證券從業(yè)者炒股”的聲音也是不斷，去年3月，在全國兩會期間，全國人大代表、中泰證券董事長李瑋就建議，修改證券法的相關(guān)規(guī)定，取消證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制。

▲圖片來源：視覺中國

對于是否允許證券從業(yè)者炒股，經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝曾對每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號：nbdnews）記者表示，“在國外的成熟市場，證券從業(yè)人員合規(guī)合法持有股票是正常的，而我國當(dāng)初在這方面作出限制，主要是由于當(dāng)時市場環(huán)境不成熟、為了防范內(nèi)幕交易。如今隨著證券市場機(jī)制不斷完善和誠信程度不斷提高以及證券法的逐步完善，解禁和規(guī)范證券從業(yè)者買賣股票也在情理之中?！?/p>

另外，根據(jù)《證券法》第一百四十五條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

中國基金報報道，有券商人士表示，在利益驅(qū)動和經(jīng)營壓力下，不少機(jī)構(gòu)對這種違規(guī)代客理財違往往采取“睜一眼閉一眼”的態(tài)度，這也是近年來違規(guī)代客理財屢見不鮮的原因。