北京銀行石家莊分行被罰，因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2023-04-13 17:16:40 界面新聞

4月11日，中國人民銀行石家莊中心支行發(fā)布了1張罰單，劍指北京銀行股份有限公司石家莊分行。

罰單顯示，北京銀行股份有限公司石家莊分行主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）為未按規(guī)定報(bào)送賬戶開立、撤銷資料；辦理貨幣收付、清分業(yè)務(wù)人員不具備判斷和挑剔假幣專業(yè)能力；占壓財(cái)政存款或者資金；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；未建立金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)專職部門或者指定牽頭部門；未建立以分級授權(quán)為核心的消費(fèi)者金融信息使用管理制度；漏報(bào)投訴數(shù)據(jù)。

王海峰，時任北京銀行股份有限公司石家莊分行行長助理；楊潔，時任北京銀行股份有限公司石家莊分行法律合規(guī)部總經(jīng)理助理，二人對北京銀行股份有限公司石家莊分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為負(fù)責(zé)。

針對上述違規(guī)行為，中國人民銀行石家莊中心支行對北京銀行股份有限公司石家莊分行處以警告，并罰款141萬元，對王海峰、楊潔處罰款6.75萬元。

根據(jù)天眼查，北京銀行股份有限公司前三大股東為ING BANK N.V.（流通A股，持股數(shù)27.55億股）、北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司（流通A股，持股數(shù)18.25億股）、北京能源集團(tuán)有限責(zé)任公司（流通A股，持股數(shù)18.16億股）。

同年1月10日，北京銀行股份有限公司紹興分行因貸款管理不審慎，被銀保監(jiān)會紹興監(jiān)管分局罰款25萬元。

4月7日，北京銀行發(fā)布2022年年度報(bào)告顯示，截至2022年末，北京銀行總資產(chǎn)3.39萬億元，較年初增長10.76%，創(chuàng)近五年最高增速；存款總額1.91萬億元，較年初增長12.59%；貸款總額1.8萬億元，較年初增長7.42%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤247.60億元，同比增長11.40%，創(chuàng)近八年最高增速；各項(xiàng)主要經(jīng)營指標(biāo)穩(wěn)中向好。

(責(zé)任編輯：譚煜華 zx0264)

關(guān)閉

北京銀行石家莊分行被罰，因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)

相關(guān)新聞

今日熱點(diǎn)

頻道熱點(diǎn)