韓國(guó)查出9家外資行裸賣空涉資1.56億美元，監(jiān)管加碼調(diào)查

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2024-05-06 14:52:52 財(cái)聯(lián)社

韓國(guó)查出9家外資行裸賣空

韓國(guó)金融監(jiān)督機(jī)構(gòu)于5月6日公布，經(jīng)過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)九家全球投資銀行進(jìn)行了非法做空交易，總價(jià)值達(dá)到2112億韓元（約1.56億美元）。這些銀行違反了程序性規(guī)定，共涉及164只股票的做空。韓國(guó)查出9家外資行裸賣空，其中，兩家銀行已受到處罰并因可能違反資本市場(chǎng)法被移交檢察官深究，剩余七家銀行正待處罰審核。

近期，韓國(guó)加強(qiáng)了對(duì)裸賣空行為的打擊力度，尤其針對(duì)那些沒(méi)有借入股票就進(jìn)行出售的操作。這種做法在韓國(guó)引起了廣泛爭(zhēng)議，許多散戶投資者認(rèn)為股市下跌與賣空行為密切相關(guān)。調(diào)查顯示，歐洲銀行的違規(guī)案例多于美國(guó)銀行，且多數(shù)違規(guī)交易發(fā)生在其香港辦事處。大部分非法做空與融券不合規(guī)有關(guān)，例如借入股票數(shù)量不足，而非利用未公開(kāi)信息等不公平交易手段。

自今年年初以來(lái)，隨著調(diào)查進(jìn)展，最初發(fā)現(xiàn)的1100億韓元非法做空交易額幾乎翻倍。韓國(guó)金融監(jiān)督院正進(jìn)一步調(diào)查其他五家銀行，這些銀行的賣空活動(dòng)占海外公司在韓賣空交易的90%。韓國(guó)政府對(duì)外國(guó)投資者的裸賣空行為持嚴(yán)厲態(tài)度，去年11月至今年6月底實(shí)施全面賣空禁令，引發(fā)部分投資者擔(dān)憂市場(chǎng)吸引力會(huì)因此受損。韓國(guó)查出9家外資行裸賣空。

此外，韓國(guó)專門成立了調(diào)查小組，復(fù)查自2021年5月起全球主要投行的所有賣空活動(dòng)，該時(shí)期正值韓國(guó)放寬疫情期間對(duì)部分股票的賣空限制。多數(shù)情況下，這些銀行的賣空操作是為了對(duì)沖與客戶的掉期合約風(fēng)險(xiǎn)。為了更好地監(jiān)管，韓國(guó)正在開(kāi)發(fā)監(jiān)測(cè)賣空的電子平臺(tái)，并暗示在平臺(tái)投入使用前，賣空禁令將持續(xù)執(zhí)行。

此前，已有銀行因違反賣空規(guī)則受到罰款，如法國(guó)巴黎銀行和匯豐銀行。近期，匯豐香港及三名交易員遭起訴，而瑞銀收購(gòu)的瑞士信貸也面臨罰款。這一系列舉措顯示了韓國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序的決心和力度。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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